11. 下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A.公司章程

　　B.由注冊會計師提供的驗資報告

　　C.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

　　考 點：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;

　　正確答案：D

　　文字解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)提交的文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(4)機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)證書;(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼;(7)由注冊會計師提供的驗資報告;(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。故本題選D選項。

　　12. X公司的法定代表人為孫某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)閰悄�，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　考 點：公司設(shè)立登記的要求;

　　正確答案：B

　　文字解析：根據(jù)《公司法》第七條的規(guī)定：依法沒立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。故本題選B選項。

　　13. ( )是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　A.證券直銷

　　B.證券承銷

　　C.證券包銷

　　D.證券代銷

　　考 點：證券承銷業(yè)務(wù)的概念與種類;

　　正確答案：D

　　文字解析：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。故本題選D選項。

　　14. 有限公司設(shè)董事會，其成員為( )人。

　　A.3—13

　　B.3—10

　　C.5—10

　　D.5—19

　　考 點：股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);

　　正確答案：A

　　文字解析：根據(jù)《公司法》第四十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為三人至十三人。故本題選A選項。

　　15. 指定商業(yè)銀行違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上10萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上60萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　考 點：證券公司相關(guān)法律責(zé)任;

　　正確答案：C

　　文字解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十七條規(guī)定：指定商業(yè)銀行違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故本題選C選項。

　　16. 在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　考 點：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪;

　　正確答案：A

　　文字解析：根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定：在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。故本題選A選項。

　　17. 下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是( )。

　　A.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　B.達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

　　C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　考 點：上市公司收購的方式;

　　正確答案：A

　　文字解析：根據(jù)《證券法》第九十四條的規(guī)定：采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，故A選項錯誤;B、C、D選項均正確。故本題選A選項。

　　18. 下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行

　　B.在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

　　C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　考 點：融資融券業(yè)務(wù)的管理;

　　正確答案：B

　　文字解析：A選項錯誤：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離;B選項正確：在處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行;C選項錯誤：證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試，確保自營業(yè)務(wù)各項風(fēng)險指標(biāo)符合監(jiān)管指標(biāo)的要求并控制在證券公司承受范圍內(nèi);D選項錯誤：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。故本題選B選項。

　　19. 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　考 點：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理規(guī)定;

　　正確答案：B

　　文字解析：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定：證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。故本題選B選項。

　　20. 下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告

　　考 點：從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;

　　正確答案：B

　　文字解析：A選項錯誤：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令;B選項正確：中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理;C選項錯誤：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記;D選項錯誤：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。故本題選B選項。

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