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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)試題十

      考試網(wǎng)   [2019年8月6日]  【

        1.下列有合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

        A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)

        B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的,合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人

        C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí),應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人;出合伙企業(yè)另有規(guī)定的,須經(jīng)其他合伙人一致同意

        D.合伙人一起在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的,其行為無(wú)效;除非經(jīng)其他合伙人一致同 意【答案】B

        2.下列選項(xiàng)中,可以作為普通合伙人的是( ) A.國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)

        B.自然人

        C.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體

        D.上市公司

        【答案】B

        下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定,說(shuō)法正確的是( )。

        A.委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的,其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

        B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無(wú)權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)和合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

        C.受委托執(zhí)行合伙事物的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的,其他合伙人可以決定撤銷該委托

        D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,采取經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決方法

        【答案】C

        根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定,下列哪一選項(xiàng)不符合當(dāng)然退伙情況( )。

        A.個(gè)人喪失償債能力

        B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

        C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

        D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

        【答案】D

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        下列哪一項(xiàng)不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的是( )。

        A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè),其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

        B.1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)行活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任,其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承責(zé)任

        C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中,因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù),以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后,該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

        D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中,非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

        【答案】A

        甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè),下列有關(guān)甲企業(yè)的做法,不符合規(guī)定的是( )。 A.甲企業(yè)由6名合伙人設(shè)立

        B.甲企業(yè)有5名普通合伙人

        C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

        D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

        【答案】C

        一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定,不符合要求的是( )。 A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易,但是合伙協(xié)議另有規(guī)定的除外

        B.有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù),但合伙協(xié)議另有約定的除外

        C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

        D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額,但應(yīng)當(dāng)提前兩個(gè)月通知其他合伙人

        【答案】D

        甲有限合伙企業(yè)成立于20X1年3月,顧某為普通合伙人,丁某為有限合伙人。20X2年3 月,潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定,甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20X3年5月,甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同時(shí),顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息,潘某提起訴訟。下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是

        ( )。 A.顧某作為甲公司普通合伙人,對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

        B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休,不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

        C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人,應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

        D.丙公司作為家公司的新有限合伙人,對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

        【答案】B

        1.下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件,說(shuō)法不正確的是( )。

        A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

        B.具有持續(xù)盈利能力

        C.財(cái)務(wù)狀況良好

        D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為

        【答案】D

        2.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合( )。

       、.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元 Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十

       、.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

       、.債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

        A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        【答案】D

        1.某公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總值達(dá)一億元的股票,應(yīng)由( )為其承銷。

        A.該公司的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

        B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

        C.主承銷的證券公司及參與承銷的證券公司

        D.律師事務(wù)所

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      責(zé)編:jianghongying

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