【答案】C

　　2.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式

　　B.代銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購(gòu)入

　　D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷(xiāo)的證券公司

　　【答案】D

　　3.某公司公開(kāi)發(fā)行股票募集資金3000萬(wàn)，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招募說(shuō)明書(shū)中的資金用途，

　　依照法律規(guī)定，該決議需經(jīng)( )認(rèn)可。

　　A.證券交易所

　　B.公司股東大會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　【答案】B

　　1.上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有( )。

　�、�.公司概況

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　2.下列表述正確的是( )。

　　Ⅰ.禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員以及有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)

　�、�.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進(jìn)行股票交易

　�、�.持有上市公司5%股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票屬于內(nèi)幕交易行為

　�、�.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元 Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　下列關(guān)于要約收購(gòu)的規(guī)定正確的有( )。

　�、�.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日

　　Ⅱ.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約

　　Ⅲ.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東

　　Ⅳ.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的主要股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】D

　　1.下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

　　B.未經(jīng)證券交易所允許，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

　　C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時(shí)停市，不必向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D.投資者可以以電話(huà)的方式委托證券公司代賣(mài)其產(chǎn)品

　　【答案】C

　　2.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、�.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶(hù)

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶(hù)的證券

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)

　　A.Ⅰ 、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！