1 下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A. 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

　　B. 合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C. 合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　正確答案：C

　　2 下列不屬于股份有限公司特征的是()。

　　A. 必須設定董事會

　　B. 財務狀況必須公開

　　C. 既可以發(fā)行設立，又可以募集設立

　　D. 可以通過發(fā)行股票籌集資本

　　正確答案：B

　　3 股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　A. 職工代表大會

　　B. 股東大會

　　C. 董事會

　　D. 監(jiān)事會

　　正確答案：B

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　　4 下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。

　　A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B. 可以不設普通合伙人

　　C. 不能設置多個普通合伙人

　　D. 合伙人人數(shù)沒有限制

　　正確答案：A

　　5 證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過()。

　　A. 一家

　　B. 四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　正確答案：C

　　6 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是()。

　　A. 自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

　　B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪

　　D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

　　正確答案：C

　　7 取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A. 10 日

　　B. 30 日

　　C. 5 日

　　D. 20 日

　　正確答案：A

　　8 股份有限公司的股份采取()的形式。

　　A. 債券

　　B. 股票

　　C. 基金

　　D. 票據(jù)

　　正確答案：B

　　9 證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應該向()申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證監(jiān)會派出機構

　　正確答案：

　　C

　　10 參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 1

　　正確答案：C

　　11 下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是()。

　　A. 未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。

　　B. 證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

　　C. 只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。

　　D. 證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關信息。

　　正確答案：B

　　12 證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過后實施。

　　A. 董事會

　　B. 總經(jīng)理辦公會

　　C. 股東大會紅

　　D. 監(jiān)事會

　　正確答案：A

　　13 信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A. 責令整改

　　B. 追究刑事責任

　　C. 出具警示函

　　D. 監(jiān)管談話

　　正確答案：B

　　14 下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的是()。

　　A. 有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務

　　B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務

　　C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務

　　D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務

　　正確答案：C

　　15 根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是()。

　　A. 以合伙企業(yè)名義取得的收益

　　B. 依法處置合伙人的其他財產(chǎn)

　　C. 合伙人的出資

　　D. 依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益

　　正確答案：B