16 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款

　　A.百分之二以上百分之十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　正確答案：C

　　17 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)( )

　　A.混合管理

　　B.相互獨立、分別管理

　　C.適當(dāng)獨立

　　D.共同管理

　　正確答案：B

　　18 根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是( )

　　A.上市公司收購的有關(guān)方案

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十

　　C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　正確答案：B

　　19 期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進行

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案：C

　　20 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　正確答案：B

　　21 企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗資報告。

　　A.評估師事務(wù)所

　　B.保薦機構(gòu)

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　正確答案：C

　　22 在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　正確答案：B

　　23 關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是()。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　正確答案：B

　　24 在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風(fēng)險和波動性風(fēng)險。

　　A.德爾塔-正態(tài)分布法

　　B.蒙特卡羅模擬法

　　C.完全模擬法

　　D.局部估值法

　　正確答案：B

　　25 外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.歐洲期貨

　　D.歐元期貨

　　正確答案：B

　　26 投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬戶

　　正確答案：B

　　27 典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.信托

　　D.基金

　　正確答案：A

　　28 下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　正確答案：B

　　29 股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A.價值總和

　　B.現(xiàn)值之和

　　C.期望價格

　　D.期望價值

　　正確答案：B

　　30 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員參加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　正確答案：B