1. 被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：B

　　解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：1、不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件。2、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3、被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。4、未通過證券從業(yè)人員年檢。5、尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞務(wù)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。6、其他情形。

　　2. 下列關(guān)于公開發(fā)行債券的資金用途的說法，正確的有()。I.必須按照核準(zhǔn)用途使用;II.不得用于彌補(bǔ)虧損;III.可以用于非生產(chǎn)性支出;IV.擅自改變債券所募資金用途

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　3. 以下()情形屬于公開發(fā)行證券。I.向不特定對象發(fā)行證券;II.向累計(jì)100人的特定對象發(fā)行證券;III.向累計(jì)150人的特定對象發(fā)行證券;IV.向累計(jì)300人的特定對象發(fā)行證券

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　答案：D

　　解析：《人民共和國證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的。(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

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　　4. 以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是()。I.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為;II.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為;III.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為;IV.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息，擾亂證券市場

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：I、II、III項(xiàng)屬于常見的內(nèi)幕交易行為;IV項(xiàng)屬于虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　5. 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

　　A. 甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B. 乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C. 丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D. 丁某，年滿20周歲，高中文化

　　答案：C

　　解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　6. 有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 監(jiān)事會

　　B. 理事會

　　C. 董事會

　　D. 股東會

　　答案：D

　　解析：《人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　7. 證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

　　A. 公正、公平、公開

　　B. 公信、公平、公開

　　C. 公共、公平、公開

　　D. 公正、公信、公平

　　答案：A

　　解析：《人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　8. 下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。I.違背客戶的委托為其買賣證券;II.在規(guī)定時(shí)間向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;III.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;IV.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、III、IV

　　答案：D

　　解析：第II項(xiàng)所說行為不屬于損害客戶利益的欺詐行為。

　　9 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有( )。I.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額;II.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定;III.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下;IV.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：題中各項(xiàng)均正確。

　　10 根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是( )。

　　A.執(zhí)行董事

　　B.經(jīng)理

　　C.董事長

　　D.監(jiān)事長

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，不能擔(dān)任公司法定代表人的是監(jiān)事長。

　　11有限責(zé)任公司從稅后利潤中提取法定公積金后，還可以提取任意公積金，但需經(jīng)()通過決議。