A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.職工代表大會

　　D.股東會

　　答案：D

　　解析：有限責(zé)任公司從稅后利潤中提取法定公積金后，還可以提取任意公積金，但需經(jīng)股東會通過決議。

　　12 根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。I.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締;II.處以違法所得1倍以上3倍以下罰款;III.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款;IV.對直接負(fù)責(zé)主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，對直接負(fù)責(zé)主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　13 下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有( )。I.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;II.連續(xù)5年虧損;III.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途;IV.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機關(guān)警告后，仍不改正

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　答案：A

　　解析：不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途等。

　　14融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

　　A. 股東人數(shù)不少于4000人

　　B. 在交易所上市滿三個月

　　C. 日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

　　D. 融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　答案：C

　　解析：選項C不能成為融資融券標(biāo)的證券。

　　15單位或者個人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的(　)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　答案：A

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定：任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　16證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A. 具有證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B. 公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　C. 財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　D. 已建立完善的客戶投訴處理機制

　　答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　17 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司()等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實。I.資產(chǎn);II.負(fù)債;III.損益;IV.資本充足

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等，并以董事會決議的形式進(jìn)行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。

　　18一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.65%

　　答案：A

　　解析：《人民共和國公司法》第八十五條，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　19《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員()。

　　A. 不得少于3人

　　B. 必須多于3人

　　C. 不得少于2人

　　D. 必須多于2人

　　答案：A

　　解析：《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

　　20非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A.300

　　B.1000

　　C.200

　　D.500

　　答案：C

　　解析：《人民共和國證券投資基金法》第八十八條，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。

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