18. 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　考 點：期貨公司;

　　正確答案：C

　　文字解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。故本題選C選項。

　　19. 證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循( )的原則。

　　A.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先

　　B.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先

　　C.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先

　　D.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先

　　考 點：證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;

　　正確答案：C

　　文字解析：《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)定》第七條，證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則：(1) 誠實守信。證券經(jīng)紀人應當以誠實和公正的態(tài)度合規(guī)執(zhí)業(yè)，在代理權(quán)限內(nèi)如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。(2) 勤勉盡責。證券經(jīng)紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態(tài)度執(zhí)業(yè)，認真履行各項職責。(3) 公平對待客戶。證券經(jīng)紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。(4) 客戶利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀人應當采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突;如無法避免，應以客戶利益優(yōu)先。故本題選C選項。

　　20. 證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是( )。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對象

　　考 點：證券經(jīng)紀業(yè)務概念、分類及要素;

　　正確答案：D

　　文字解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。故本題選D選項。

　　21. 董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持;監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)( )日以上單獨或者合計持有公司( )以上股份的股東可以自行召集和主持。

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　考 點：股份有限公司的組織機構(gòu);

　　正確答案：C

　　文字解析：董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持;監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。故本題選C選項。

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