9.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)( )通過。

　　A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

　　B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

　　C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

　　D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

　　答案：B

　　考點：上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　10.下列對法的概念的描述，正確的是( )。

　�、俜ㄊ怯蓢�家制定或認(rèn)可并由國家強制力保證實施的

　�、诜ㄊ欠从程囟ㄎ镔|(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志

　　③法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)

　　④法以保障和約束為內(nèi)容

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　答案：A

　　考點：考查法的概念。法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。

　　11.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括( )。

　�、俜�律關(guān)系的目標(biāo)

　　②法律關(guān)系的客體

　�、鄯�律關(guān)系的內(nèi)容

　�、芊�律關(guān)系的主體

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　答案：B

　　考點：考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素。法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構(gòu)成，選項B正確。

　　12.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列選項中，不屬于雙邊法律關(guān)系的是( )。

　�、倜袷陆栀J中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系

　�、诿袷略V訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系

　　③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系

　�、軇趧�(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　答案：C

　　考點：本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。

　　13. 在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　考 點：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪;

　　正確答案：B

　　文字解析：根據(jù)《刑法》第一百六十條，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故本題選B選項。

　　14. 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿( )后自動失效。

　　A.1年

　　B.18個月

　　C.2年

　　D.3年

　　考 點：證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理規(guī)定;

　　正確答案：B

　　文字解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定：取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故本題選B選項。

　　15. 財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責(zé)令改正

　　考 點：從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的工作規(guī)程;

　　正確答案：C

　　文字解析：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。故本題選C選項。

　　16. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　考 點：建立健全客戶管理與客戶服務(wù)制度;

　　正確答案：C

　　文字解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。故本題選C選項。

　　17. 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　考 點：公募基金;

　　正確答案：C

　　文字解析：封閉式基金的存續(xù)期通常在5年以上，目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。故本題選C選項。