91、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有()。Ⅰ.每一有效申購單位配一個號Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進行申購資金凍結(jié)處理Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案：C

　　【專家解析】本題考查認購的一般性原則，題中四個選項都正確。

　　92、下列屬于共益權(quán)的是()。Ⅰ.股東大會參加權(quán)Ⅱ.股東大會上的表決權(quán)Ⅲ.提起訴訟權(quán)Ⅳ.股利分配請求權(quán)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A

　　【專家解析】共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。

　　93、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　94、證券金融公司的資金可以用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款;購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品;購置自用不動產(chǎn);證監(jiān)會認可的其他用途。

　　95、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當對此作出相應(yīng)約定。Ⅰ.停業(yè)Ⅱ.解散Ⅲ.撤銷Ⅳ.破產(chǎn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【專家解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當對此作出相應(yīng)約定。

　　96、CPPI投資策略的投資步驟涉及()。Ⅰ.設(shè)定價值底線Ⅱ.確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險資產(chǎn)Ⅲ.按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)Ⅳ.計算安全墊

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【專家解析】本題考查保本基金的保本策略。

　　97、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促()嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【專家解析】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。

　　98、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括()。Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之問發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解Ⅱ.對會員單位的自律管理Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。

　　99、屬于基金巨額贖回的有()。Ⅰ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%Ⅱ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%Ⅲ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%Ⅳ.單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：C

　　【專家解析】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　100、按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控()的交易行為。Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案：B

　　【專家解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應(yīng)當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

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