1、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[0.1]

　　B、[0.2]

　　C、[0.3]

　　D、[0.5]

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　2、交易所交易基金的英文簡稱為()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正確答案：C

　　【專家解析】交易所交易基金的英文簡稱為ETF。

　　3、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)特，并以()方式別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A、口頭

　　B、書面

　　C、電子

　　D、網(wǎng)絡(luò)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

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　　4、長期國債的償還期限一般為()。

　　A、1年或1年以內(nèi)

　　B、1年以上、10年以下

　　C、10年或10年以上

　　D、20年或20年以上

　　正確答案：C

　　【專家解析】長期國債的償還期限一般為10年或10年以上。

　　5、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為()。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期貨

　　C、金融期權(quán)

　　D、金融互換

　　正確答案：A

　　【專家解析】考察金融遠(yuǎn)期合約的定義。

　　6、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　7、證券公司長期次級債務(wù)是指借入期限在()的次級債務(wù)。

　　A、1年以上(含1年)

　　B、2年以上(含2年)

　　C、3年以上(含3年)

　　D、5年以上(含5年)

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司長期次級債務(wù)是指借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)。

　　8、我國規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　A、4年

　　B、3年

　　C、2年

　　D、1年

　　正確答案：C

　　【專家解析】考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件。

　　9、某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，8000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，15.00元，8.5元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是()。

　　A、[1938.85]

　　B、[1939.84]

　　C、[1938.86]

　　D、[1938.84]

　　正確答案：A

　　【專家解析】該日的加權(quán)股價指數(shù)是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。

　　10、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案：C

　　【專家解析】在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　11、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19正日式由()頒布實施。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施。

　　12、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的()。

　　A、杠桿性

　　B、跨期性

　　C、聯(lián)動性

　　D、不確定性

　　正確答案：C

　　【專家解析】金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動性。

　　13、股票本身沒有價值，但股票是一種代表()的有價證券。

　　A、收益權(quán)

　　B、財產(chǎn)權(quán)

　　C、物權(quán)

　　D、股東權(quán)

　　正確答案：B

　　【專家解析】股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券。

　　14、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

　　A、審慎監(jiān)管

　　B、忠實勤勉

　　C、誠實信用

　　D、平等自愿

　　正確答案：A

　　【專家解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　15、某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，發(fā)行價格5元/股，則每股代表著公司凈資產(chǎn)()的所有權(quán)。

　　A、千分之一

　　B、千分之五

　　C、千萬分之一

　　D、千萬分之五

　　正確答案：C

　　【專家解析】每股代表著公司凈資產(chǎn)1/1000萬，即千萬分之一的所有權(quán)。

　　16、在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是()。

　　A、分級基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正確答案：B

　　【專家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標(biāo)的基金是保本基金。

　　17、美國證券市場是從買賣()開始的。

　　A、鐵路債券

　　B、運輸股票

　　C、政府債券

　　D、礦山股票

　　正確答案：C

　　【專家解析】美國證券市場是從買賣政府債券開始的。

　　18、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

　　A、外資持股

　　B、人民幣普通股

　　C、B股

　　D、境外上市外資股

　　正確答案：A

　　【專家解析】其他選項屬于無限售條件股份。

　　19、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A、3000萬元

　　B、4000萬元

　　C、5000萬元

　　D、6000萬元

　　正確答案：C

　　【專家解析】《人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　20、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。

　　A、[0.5]

　　B、[0.7]

　　C、[0.8]

　　D、[1]

　　正確答案：D

　　【專家解析】《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。