21、《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的()。

　　A、[0.6]

　　B、[0.5]

　　C、[0.4]

　　D、[0.3]

　　正確答案：D

　　【專家解析】《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。

　　22、財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A、1個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案：B

　　【專家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　23、相對(duì)而言，很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱的是()。

　　A、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B、中小企業(yè)板塊

　　C、主板市場(chǎng)

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案：C

　　【專家解析】相對(duì)而言，主板市場(chǎng)很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱。

　　24、()是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。

　　A、吸收存款

　　B、發(fā)行債券

　　C、發(fā)放貸款

　　D、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　正確答案：B

　　【專家解析】吸收存款是金融機(jī)構(gòu)的被動(dòng)負(fù)債，發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。

　　25、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種()類(lèi)金融衍生品。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、期貨

　　C、期權(quán)

　　D、互換

　　正確答案：C

　　【專家解析】權(quán)證和期權(quán)相似。

　　26、證券投資基金()。

　　A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票

　　B、是直接投資工具

　　C、所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)

　　D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。

　　27、2003年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于()。

　　A、外國(guó)企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的股票

　　B、外國(guó)企業(yè)在中國(guó)境外發(fā)行的股票

　　C、中國(guó)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的股票

　　D、中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票

　　正確答案：D

　　【專家解析】2003年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

　　28、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B、金融機(jī)構(gòu)

　　C、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　正確答案：B

　　【專家解析】為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　29、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由()繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A、證券公司

　　B、基金公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：A

　　【專家解析】證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　30、揚(yáng)基債券所吸收的主要是()。

　　A、美元資金

　　B、日元資金

　　C、人民幣資金

　　D、歐元資金

　　正確答案：A

　　【專家解析】揚(yáng)基債券是指在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券。

　　31、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股票的記載方式

　　C、股票名稱

　　D、股票編號(hào)

　　正確答案：B

　　【專家解析】按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。

　　32、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正確答案：D

　　【專家解析】證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　33、證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。

　　A、不少于3個(gè)月

　　B、不多于3個(gè)月

　　C、不少于12個(gè)月

　　D、不多于12個(gè)月

　　正確答案：C

　　【專家解析】戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。

　　34、以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是()。

　　A、私募基金

　　B、創(chuàng)業(yè)基金

　　C、證券投資基金

　　D、社保基金

　　正確答案：C

　　【專家解析】我國(guó)《證券投資基金法》的適用范圍。

　　35、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個(gè)人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結(jié)算

　　D、期貨保證金

　　正確答案：C

　　【專家解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　36、基金份額凈值是指()。

　　A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額

　　B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　C、基金負(fù)債總值/基金總份額

　　D、基金負(fù)債凈值/基金總份額

　　正確答案：B

　　【專家解析】此題考查基金份額凈值的定義。

　　37、根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具是()。

　　A、1年以內(nèi)(含l年)的銀行定期存款、大額存單

　　B、剩余期限在450天以內(nèi)(含450天)的債券

　　C、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　D、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　正確答案：B

　　【專家解析】剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券才是目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能投資的金融工具之一。

　　38、證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　A、每日

　　B、每月

　　C、每季度

　　D、每年

　　正確答案：C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　39、科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()。

　　A、10萬(wàn)元

　　B、20萬(wàn)元

　　C、30萬(wàn)元

　　D、50萬(wàn)元

　　正確答案：A

　　【專家解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

　　40、資產(chǎn)證券化的融資方式，發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的()。

　　A、證券組合

　　B、國(guó)家證券

　　C、資產(chǎn)池

　　D、公司證券

　　正確答案：C

　　【專家解析】資產(chǎn)證券化以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。