二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　第51題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的(　　)等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、�.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　�、�.金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　第52題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)

　　Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：B

　　【解析】：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　第53題

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買賣

　�、�.兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣

　　Ⅲ.一般非上市證券的買賣

　�、�.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。

　　第54題

　　證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第55題

　　股份有限公司的股東大會(huì)分為(　　)。

　�、�.年會(huì)

　�、�.季度會(huì)

　　Ⅲ.月會(huì)

　�、�.臨時(shí)會(huì)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】：D

　　【解析】：股份有限公司的股東大會(huì)分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種。

　　第56題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在(  )分別開(kāi)立賬戶。

　�、�.證券交易所

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶。

　　第57題

　　從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　　Ⅰ.行業(yè)的虛假陳述

　�、�.自然人的虛假陳述

　�、�.法人的虛假陳述

　　Ⅳ.公司的虛假陳述

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】：A

　　【解析】：虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。

　　第58題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)包括(  )。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　Ⅱ.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　第59題

　　開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.選擇指定商業(yè)銀行

　�、�.客戶變更指定商業(yè)銀行

　　Ⅲ.客戶變更銀行賬戶

　�、�.客戶撤銷資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：開(kāi)通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶但未開(kāi)通三方存管的客戶)的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　第60題

　　下列具有法人資格的有(　　)。

　�、�.子公司

　�、�.分公司

　　Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)公司

　�、�.母公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】：D

　　【解析】：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第61題

　　《人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括(　　)。

　�、�.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

　�、�.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　�、�.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

　�、�.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】：A

　　【解析】：《人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。

　　第62題

　　證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　�、�.董事

　�、�.高級(jí)管理人員

　　Ⅲ.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

　　第63題

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循(　　)的原則。

　�、�.公開(kāi)

　�、�.公平

　�、�.公正

　�、�.平等

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　第64題

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其(　　)簽字。

　　Ⅰ.董事長(zhǎng)

　�、�.總經(jīng)理

　　Ⅲ.經(jīng)理

　�、�.主任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　【解析】：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

　　第65題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行(　　)。

　�、�.抽樣調(diào)查

　�、�.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　�、�.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　Ⅳ.全面檢查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】：B

　　【解析】：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第66題

　　證券承銷的方式有(  )。

　�、�.代銷

　　Ⅱ.包銷

　�、�.助銷

　�、�.直銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團(tuán)承銷。

　　第67題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　�、�.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金

　�、�.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.分享客戶買賣證券的差價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　第68題

　　境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.繼承公證書(shū)

　�、�.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　�、�.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　【解析】：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，需申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　第69題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)(　　)地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.客觀

　　Ⅲ.完整

　�、�.公平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：B

　　【解析】：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)。應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　第70題

　　下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)

　�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

　�、�.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】：B

　　【解析】：根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)管理，Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。