1.股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有( )。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年無(wú)重大違法行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　【專家解析】根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　2.下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有( )。

　�、�.《證券投資基金法》

　�、�.《證券法》

　　Ⅲ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　【專家解析】略

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　　3.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在( )情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　　Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　【專家解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第54條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　　4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有( )。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　【專家解析】根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記。由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　5.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( )。

　�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【專家解析】C。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　1、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ( )

　�、�.債券托管面值在 1 億元以上

　�、�.債券信用評(píng)級(jí)在 AA 級(jí)(含)以上

　�、�.債券剩余期限在 2 年以上

　�、�.交易所規(guī)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：

　　(4)標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�、賯�券托管面值在1億元以上;

　�、趥�券剩余期限在1年以上;

　�、蹅�券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)(含)以上;

　�、芙灰姿�規(guī)定的其他條件。

　　(1)標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�、僭诮灰姿�上市交易超過(guò)3個(gè)月;

　�、谌谫Y買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融 券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;

　　③股東人數(shù)不少于4000人;

　�、茉谧罱�3個(gè)月內(nèi)未出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元;日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%;波動(dòng)度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

　�、莨善卑l(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;