�、薰善苯灰孜幢唤灰姿鶎嵤╋L(fēng)險警示。

　　2、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券( )。

　　Ⅰ.自有資金和證券

　�、�.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

　�、�.依法籌集的其他證券和資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券：

　　第一、自有資金和證券。

　　第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券。

　　第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金。

　　第四，依法籌集的其他資金和證券。

　　3、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ( )

　�、�.上市交易超過 5 個交易日的

　�、�.最近 5 個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于 3 億元

　�、�.基金持有戶數(shù)不少于 2000 戶

　　Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：

　　(3)標(biāo)的證券為上市開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　①上市交易超過5個交易日;

　�、谧罱�5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;

　　③基金持有戶數(shù)不少于2 000戶;

　�、芑�金份額不存在分拆、合并等分級轉(zhuǎn)換情形;

　�、萁灰姿�規(guī)定的其他條件。

　　4、下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是( )。

　�、�.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　�、�.分公司不具有法人資格,不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格,能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

　　Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

　�、�.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動,從事各類民事活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：

　　子公司的重大決策仍需母公司決定。對子公司有控制權(quán)的公司是母公司。

　　5、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承

　　A.1億元

　　B.5000萬元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　正確答案：B

　　1、下列說法中,錯誤的是( )。

　　A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

　　B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

　　C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進行申報,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

　　D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

　　正確答案：D

　　解析：

　　滬港通包括滬股通和港股通兩個部分。

　　2、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是( )。第二章

　　A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

　　正確答案：B

　　解析：

　　證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

　　1.不得濫用權(quán)力。

　　2.不得超越職權(quán)。

　　3.依法維護證券公司獨立性。證券公司的控股股東不得超越東大會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　4.不得開展業(yè)務(wù)競爭。

　　5.關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

　　3、下列說法中,錯誤的是( )。

　　A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益

　　正確答案：C

　　解析：

　　“薦股軟件”提供具體證券投資品種的選擇建議。能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。提供具體證券投資品種的買賣時機建議。提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。