21.洗錢風險管理工作基本原則中，( )是指證券公司應賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風險等級。

　　A.風險相當原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.保密原則

　　22.除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經(jīng)營( )、為客戶提供( )的，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準。

　　A.證券自營業(yè)務;融資或融券服務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務;融資或融券服務

　　C.證券自營業(yè)務;資產(chǎn)管理服務

　　D.證券經(jīng)紀業(yè)務;資產(chǎn)管理服務

　　23.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在 5 個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　24.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責任主體分別承擔不同的風險管理職責。( )承擔全面風險管理的直接責任。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司

　　25.( )對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

　　A.中國銀保監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　26.( )是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售提供給適當?shù)耐顿Y者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔離墻制度

　　C.利益沖突管理機制

　　D.投資者適當性制度

　　27.經(jīng)過風險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為( )五個等級。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　28.在依法從事證券業(yè)務的機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿( )周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　29.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.終身

　　30.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應當自委托關系終止之日起 10 個工作日內(nèi)，通過( )指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.工商管理局

　　31.下列關于證券經(jīng)紀人的說法中，正確的是( )。

　　A.經(jīng)驗豐富的證券經(jīng)紀人可以同時接受幾家證券公司的委托

　　B.證券經(jīng)紀人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務以外的活動

　　C.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于 60 個小時的執(zhí)業(yè)培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于 20 個小時

　　D.證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記

　　32.下列不屬于滬港通可交易的證券品種為( )。

　　A.上證 180 指數(shù)成分股

　　B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上證 380 指數(shù)成分股

　　D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　33.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

　　B.上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息

　　34.下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內(nèi)容的是( )。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已經(jīng)提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見做出回復

　　35.發(fā)行人可以就( )事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購重組

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.破產(chǎn)清算

　　36.下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是( )。

　　A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁�擔保超過上年末凈資產(chǎn)的 20%

　　D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的 5%

　　37.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施( )，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調(diào)查處理。

　　A.事前監(jiān)管

　　B.事前事中監(jiān)管

　　C.事中事后監(jiān)管

　　D.事后監(jiān)管

　　38.( )依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國務院

　　39.下列說法中錯誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他證券，以獲取盈利的行為

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務

　　C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務

　　D.專項資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和基礎資產(chǎn)的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務

　　40.金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。

　　A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

　　B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務

　　C.金融機構(gòu)應當合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理

　　D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應當為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品