�、茈p方在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　122.關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是( )。

　�、僮C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

　�、谌魏蝹�(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、蹚氖禄�金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

　　A.①③

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　123.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯(cuò)誤的是( )。

　�、倩�金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見

　�、诨�金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　�、刍�金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或某幾只基金

　�、芑�金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字

　　A.①

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　124.下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是( )

　�、偎侥蓟�金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用

　　②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料

　�、鬯侥蓟�金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人

　�、苣技�材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　125.下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。

　�、倌技瘷C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

　　②在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

　�、鄄坏霉�開宣傳

　�、苣技瘷C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

　　①④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　126.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于( )的投資冷靜期。

　　A.12 小時(shí)

　　B.24 小時(shí)

　　C.2 天

　　D.3 天

　　127.按照《證券投資基金銷售管理辦法》，下面屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是( )。

　�、俨扇〕楠�(jiǎng)的方式銷售基金

　�、谝缘陀诔杀镜匿N售費(fèi)用銷售基金

　�、畚窗匆�(guī)定公告擅_變更基金的發(fā)售日期

　　④采取送保險(xiǎn)的方式銷售基金

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　128.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不屬于應(yīng)當(dāng)提供下的服務(wù)的是( )。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨交易行情信息

　　C.提供期貨交易設(shè)施

　　D.代理期貨公司收取期貨保證金

　　129.基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )對(duì)客戶承擔(dān)。

　　A.期貨公司

　　B.證券公司

　　C.期貨公司和證券公司

　　D.證券公司代理期貨公司

　　130.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是( )。

　　A.期貨公司和證券公司

　　B.期貨公司和客戶

　　C.證券公司和客戶

　　D.期貨公司和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　131.證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以( )進(jìn)行投資。

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動(dòng)資金

　　132.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的是( )。

　�、倭眍愖庸�司可以下設(shè)子公司

　�、谧C券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

　　③另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　�、茏C券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.③

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①④

　　133.下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.另類子公司可以融資

　　B.另類子公司不得對(duì)外擔(dān)保

　　C.另類子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)

　　134.下面屬于證券公司另類投資子公司可以從事的業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.下設(shè)機(jī)構(gòu)

　　B.為他人從事場(chǎng)外配資

　　C.投資非上市公司股權(quán)

　　D.從事實(shí)體業(yè)務(wù)

　　135.下列關(guān)于私募基金投資運(yùn)作的說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.除基金合同另有約定外，私募基金不進(jìn)行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　　D.募集私募證券基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。

　　136.下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。