D.①②③

　　109.以下哪項不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)_請掛牌的公司需要滿足的條件( )。

　　A.業(yè)務明確

　　B.必須盈利

　　C.產(chǎn)權清晰

　　D.公司治理健全

　　110.下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是( )

　　A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批

　　B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

　　C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責

　　D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)

　　111.公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對已披露的信息進行( )。

　　A.事前監(jiān)督

　　B.事前審查

　　C.事后監(jiān)督

　　D.事后審查

　　112.根據(jù)業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務的證券公司( )。

　�、偻扑]業(yè)務

　�、诮�(jīng)紀業(yè)務

　�、圩鍪袠I(yè)務

　�、苋珖�股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　113.按照管理細則等規(guī)定，下列關于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的管理要求的說法中，有誤的是( )。

　　A.主辦券商首次推薦公司掛牌前，應接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務培訓

　　B.主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，但可以利用該信息謀取利益

　　C.主辦券商應當根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

　　D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機構和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息

　　114.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于( )私募產(chǎn)品。

　�、僮C券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品

　　②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

　　③保險公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

　�、芙鹑谘苌�品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　115.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　　①協(xié)議

　�、谂馁u競價

　�、蹣速徃們r

　�、芗�中競價

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　116.開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法中有誤的是( )。

　　A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應當為其開立產(chǎn)品賬戶

　　B.證券公司應當在產(chǎn)品登記機構開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離

　　C.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離

　　D.證券公司應當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

　　117.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由( )為字符組成，前( )位為機構代碼，由報價系統(tǒng)自動分配;后( )位由阿拉伯數(shù)字和英文字母。組成。

　　A.12;2;10

　　B.12;3;9

　　C.12;4;8

　　D.12;5;7

　　118.下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結算管理的說法中，有誤的是( )。

　　A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)

　　B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務

　　C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

　　D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡

　　賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

　　119.證券公司進行柜臺交易，應當報( )備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應當通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　120.證券公司代銷金融產(chǎn)品，客戶購買金融產(chǎn)品的資金( )。

　　A.只能直接向委托人支付

　　B.可以由證券公司利用特定賬戶代收

　　C.可以由證券公司隨意代收

　　D.與委托人現(xiàn)場交易

　　121.下面關于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是( )。

　�、僮C券公司對金融產(chǎn)品承擔擔保責任

　�、谝蚪鹑诋a(chǎn)品設計產(chǎn)生的責任由委托人承擔

　　③因金融產(chǎn)品設計產(chǎn)生的責任由委托人承擔