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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)考前精選題(5)_第6頁

      考試網   [2019年7月3日]  【

        91.下列關于非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務應當具備的條件,表述正確的有( )。

       、.具備完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

       、.設有專門的基金托管部門

        Ⅲ.最近2年無重大違法違規(guī)記錄

       、.最近3個會計年度的年末凈資產均不低于2億元人民幣

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ

        92.下列屬于《人民共和國證券法》所稱之內幕信息的是( )。

       、.已公開的公司增資的計劃

        Ⅱ.公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查

       、.公司營業(yè)用主要資產的提押、出售或者報廢一次達到該資產的20%

       、.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

        A.Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅳ

        93.下列選項中,有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有( )。

       、.董事會

       、.股東會

       、.監(jiān)事會

       、.股東大會

        A.Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ

        94.保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應當( )。

       、.不予核準

       、.已核準的,撤銷其保薦代表人資格

       、.不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請

       、.對提交該申請文件的保薦機構,自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請

        A.Ⅰ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        95.基金份額持有人大會的職權包括( )。

        Ⅰ.編制中期和年度基金報告

       、.決定基金擴募或者延長基金合同期限

       、.決定修改基金合同的重要內容

        Ⅳ.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

        A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        96.下列屬于監(jiān)事會職權的有( )。

       、.檢查公司財務

       、.提議召開臨時股東會會議

       、.向董事會會議提出提案

       、.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        97.《人民共和國證券法》規(guī)定,投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為包括( )。

        Ⅰ.代理委托人從事證券投資

       、.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

       、.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

        Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

        A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        98.證券交易內幕信息知情人員( ),可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪。

       、.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

       、.在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

       、.泄露內幕信息

       、.將該內幕信息出售給他人

        A.Ⅰ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        99.非法集資罪的犯罪主體是( )。

        Ⅰ.一般主體

       、.復雜主體

        Ⅲ.法人

        Ⅳ.自然人

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        100.機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員可按照所在機構內部程序向( )報告。

       、.高級管理人員

        Ⅱ.中國證監(jiān)會

       、.董事會

       、.中國證券業(yè)協會

        A.Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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      責編:jianghongying

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