1.基金托管人根據(jù)( )指令辦理資金劃撥

　　A.基金投資人

　　B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇D 選項。

　　2.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國結(jié)算公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。

　　3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　【答案】A

　　【解析】證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1、風(fēng)險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。

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　　4.有限責(zé)任公司的成立時間為( )。

　　A.申請設(shè)立登記日期

　　B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　C.章程制定日期

　　D.足額繳納出資額日期

　　【答案】B

　　【解析】依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。

　　5.取得( )后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

　　A.勞動合同

　　B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項。

　　6.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過( )。

　　A.180 日

　　B.90 日

　　C.360 日

　　D.60 日

　　【答案】B

　　【解析】證券在發(fā)行過程中的代銷、報銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項。

　　7. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.3

　　【答案】B

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項。

　　8.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )。

　　A.四千萬元

　　B.五千萬元

　　C.三千萬元

　　D.六千萬元

　　【答案】D

　　【解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項。

　　9.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A. 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B. 合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C. 合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。

　　【參考答案】C

　　10.下列不屬于股份有限公司特征的是()。

　　A. 必須設(shè)定董事會

　　B. 財務(wù)狀況必須公開

　　C. 既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

　　D. 可以通過發(fā)行股票籌集資本

　　【參考答案】B

　　11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A. 職工代表大會

　　B. 股東大會

　　C. 董事會

　　D. 監(jiān)事會

　　【參考答案】B

　　12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是()。

　　A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

　　B. 可以不設(shè)普通合伙人

　　C. 不能設(shè)置多個普通合伙人

　　D. 合伙人人數(shù)沒有限制

　　【參考答案】A

　　13.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()。

　　A. 一家

　　B. 四家

　　C. 兩家

　　D. 三家

　　【參考答案】C

　　14.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是()。

　　A. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理客戶回訪