D.資金賬戶

　　【參考答案】B

　　35.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.信托

　　D.基金

　　【參考答案】A

　　36.下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　【參考答案】B

　　37.股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A.價值總和

　　B.現(xiàn)值之和

　　C.期望價格

　　D.期望價值

　　【參考答案】B

　　38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員參加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7D.3

　　【參考答案】B

　　39.證券投資者保護基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易所管理辦法》

　　C.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　【參考答案】C

　　40.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A.停止清算

　　B.限制交易

　　C.強制銷戶

　　D.停止交易

　　【參考答案】B

　　41.歐盟金融工具市場指令主要從( )的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估

　　A.投資者合規(guī)性

　　B.銷售適當(dāng)性

　　C.產(chǎn)品合規(guī)性

　　D.收益穩(wěn)定性

　　【參考答案】B

　　42.以下屬于我國場內(nèi)市場的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　B.中小企業(yè)板

　　C.券商柜臺市場

　　D.私募基金市場

　　【參考答案】B

　　43.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是( )。

　　A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　【參考答案】C

　　44.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括( )。

　�、�.要約收購

　�、�.協(xié)議收購

　　Ⅲ.競價收購

　�、�.其他合法收購方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C【解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式。競價收購又名集中競價收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規(guī)定的收購方式。故本題選擇 C 選項。

　　45.當(dāng)利率看跌時，可以( )

　　Ⅰ.將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　46..政府債券的舉債主體包括( )

　�、�.中央政府

　　Ⅱ.地方政府

　�、�.國有企業(yè)

　�、�.國有金融機構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】C

　　47.簡單算術(shù)股價平均數(shù)的缺點有( )

　�、�.計算復(fù)雜

　　Ⅱ.沒有考慮權(quán)數(shù)

　�、�.計算結(jié)果不精確

　　Ⅳ.在樣本股發(fā)生股份變動時失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　48.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( )

　�、�.證券賬戶的設(shè)立

　　Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立

　�、�.證券的存管和過戶

　　Ⅳ.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【參考答案】C

　　49.關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是( )Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價方式進行的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　�、�.期貨合約可以不進行實物交收

　�、�.期貨合約可以進行反向交易、平倉了結(jié)

　　Ⅳ.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案】D

　　50.以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有( )。

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品

　�、�.工業(yè)品

　�、�.能源

　　Ⅳ.利率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標(biāo)的物。故本題選擇 D 選項。

　　51. 資產(chǎn)支持證券可依法( )。

　�、�.繼承

　�、�.交易

　�、�.轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.出質(zhì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇 A 選項。