一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第(　　)個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)提交書面說明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近(　　)個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　A.12、6

　　B.24、12

　　C.36、12

　　D.36、24

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　　3.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量(　　)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　4.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　5.上市公司發(fā)行新股決議(　　)有效。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.兩年

　　D.三年

　　6.非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)不超過(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　7.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　8.新股發(fā)行應(yīng)按照下列(　　)順序進(jìn)行。

　�、俟蓶|大會(huì)批準(zhǔn)

　　②聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)

　�、鄱�事會(huì)做出決議

　�、芫幹坪吞峤簧暾�(qǐng)文件

　　A.①②③④

　　B.②③①④

　　C.③②①④

　　D.②①③④

　　9.發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測(cè)，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、律師應(yīng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說明或?qū)�業(yè)意見。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　10.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　　)做出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向證券交易所提交以下(　　)申請(qǐng)文件。

　　A.上市報(bào)告書

　　B.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

　　C.保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

　　D.股份變動(dòng)報(bào)告書

　　2.下列(　　)公司不能公開發(fā)行新股。

　　A.公司6個(gè)月前發(fā)生一起違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為

　　B.去年公開發(fā)行一次債券，去年的營業(yè)利潤比前年下降30%

　　C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤占最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的50%

　　D.去年1名高級(jí)技術(shù)師離職

　　3.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個(gè)工作日17：00時(shí)前，向證券交易所提交全部文件

　　B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)

　　C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要

　　D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用4.下列(　　)不得向不特定對(duì)象公開募集股份。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%

　　B.投資金融公司上月向外借款500萬

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)低于前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.實(shí)際控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　5.非公開發(fā)行股票時(shí)，除(　　)發(fā)行對(duì)象外，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市公司的控股股東

　　B.通過本次購股取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者

　　C.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

　　D.認(rèn)購額在500萬以上的投資者

　　6.下列(　　)情形使得上市公司不得非公開發(fā)行股票。

　　A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載

　　B.現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C.最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除

　　D.違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除

　　7.增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

　　B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

　　D.只通過網(wǎng)下配售

　　8.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過程中，T+2日應(yīng)進(jìn)行(　　)工作。

　　A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　B.主承銷商向發(fā)行上市部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告

　　C.主承銷商擬定價(jià)格

　　D.主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》

　　9.定價(jià)增發(fā)操作過程中，T+2日應(yīng)進(jìn)行(　　)工作。