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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)沖刺練習(xí)題(1)_第3頁

      考試網(wǎng)   [2019年5月10日]  【

        7.AC

        [解析]目前,增發(fā)新股主要通過網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合和網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行這兩種方式,除此之外中國證監(jiān)會認可的其他形式也可以。

        8.ABC

        [解析]T+2日:11:00前,主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價格,蓋章后將結(jié)果報上海證券交易所上市公司部;15:O0前,主承銷商向發(fā)行上市部送達驗資報告;主承銷商擬定價格、申購數(shù)量及回撥情況等發(fā)行結(jié)果公告準備見報。

        9.ABD

        [解析]T+2日:主承銷商組織網(wǎng)上申購資金驗資;根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下申購情況,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量,計算網(wǎng)下配售比例;對于網(wǎng)上發(fā)行部分,如果采用按比例配售原則,則同時確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例;如果采用搖號抽簽的方式,則確定網(wǎng)上中簽率,同時聯(lián)系搖號隊和公證機構(gòu)。

        10.BCD

        [解析]根據(jù)《證券法》第30條的有關(guān)規(guī)定,上市公司公開發(fā)行新股,必須具備下列條件:(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu);(2)具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好;(3)公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;(4)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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      責(zé)編:jianghongying

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