第51題、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

　　第52題、ETF申購清單和贖回清單包括()。Ⅰ.證券代碼及數量Ⅱ.現金替代標志Ⅲ.贖回單位對應的各組合證券名稱Ⅳ.基金份額凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量、現金替代標志等內容。

　　第53題、基金凈值公告的主要內容包括()。Ⅰ.份額累計凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長率Ⅳ.基金資產凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】普通基金凈值公告主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

　　第54題、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保Ⅱ.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議Ⅲ.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決Ⅳ.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《人民共和國公司法>規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東.但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

　　第55題、證券自營業(yè)務的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣Ⅲ.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。

　　第56題、下列屬于上市證券的是()。Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　第57題、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法正確的是()。Ⅰ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期Ⅱ.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉換公司債券Ⅲ.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券Ⅳ.到2001年底，轉國發(fā)行了四種可供境外投資者投資的可轉換公司債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期。

　　第58題、下列關于虛擬資本的表述錯誤的有()。Ⅰ.虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化Ⅱ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格Ⅲ.虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式Ⅳ.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

　　第59題、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.民營企業(yè)Ⅳ.證券交易所

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

　　第60題、下列關于開放式股票基金的說法，正確的是()。Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格Ⅱ.股票型基金60%以上的資產為股票資產Ⅲ.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高Ⅳ.開放式股票基金的價格在每一交易日內始終處于變化之中

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】每一個交易日股票基金只有一個價格。

　　第61題、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有()。Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據法律規(guī)定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　第62題、下列屬于非法集資特點的是()。Ⅰ.未經有關部門依法批準集資Ⅱ.以合法形式掩蓋其非法集資的實質Ⅲ.只承諾在一定期限內返還本金Ⅳ.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】非法集資的特點包括：(1)未經有關部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質。

　　第63題、我國現行的證券市場法律主要有()。Ⅰ.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《人民共和國證券法》Ⅲ.《人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國現行的證券市場法律主要包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資基金法》《人民共和國公司法》以及《人民共和國刑法》等。此外，《人民共和國物權法》《人民共和國反洗錢法》《人民共和國企業(yè)破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。

　　第64題、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第65題、下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有()。Ⅰ.股東以自身財產對公司債務承擔責任Ⅱ.公司以全部財產對公司債務承擔責任Ⅲ.股東以認購股份對公司債務承擔責任Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　第66題、下列關于證券公司從事證券經紀業(yè)務的說法中，正確的是()。Ⅰ.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況Ⅱ.不得提供虛假、誤導性信息Ⅲ.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務Ⅳ.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　第67題、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監(jiān)會批準Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四項外，《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益外，行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產;除為保護客戶和債權人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。

　　第68題、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司總部及營業(yè)網點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　第69題、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即()。Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。

　　第70題、下列屬于證券投資顧問服務的是()。Ⅰ.熱點分析Ⅱ.買賣時機Ⅲ.證券選擇Ⅳ.風險提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。