第71題、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

　　第72題、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。

　　第73題、關(guān)于社保基金的下列表述中，正確的是()。Ⅰ.由社會(huì)保險(xiǎn)基金和社會(huì)保障基金組成Ⅱ.全國性社保基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線Ⅲ.主要投向貨幣市場(chǎng)Ⅳ.對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性有很高的要求

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】主要投向國債市場(chǎng)

　　第74題、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權(quán)Ⅱ.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第五十三條規(guī)定，A、B、C三項(xiàng)均屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。D項(xiàng)屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

　　第75題、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營()。Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.投資決策機(jī)制Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

　　第76題、以下關(guān)于契約型基金的表述，不正確的是()。Ⅰ.依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金Ⅱ.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立Ⅲ.基金依據(jù)基金合同而成立Ⅳ.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】契約型基金依據(jù)基金合同成立，依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，基金份額持有人大會(huì)是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　第77題、根據(jù)《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，目前我國保本基金的保本保障機(jī)制包括()。Ⅰ.基金管理人對(duì)投資者的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，管理人凈資產(chǎn)不足以清償時(shí)，余額部分由基金托管人負(fù)責(zé)清償Ⅱ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制Ⅲ.由基金管理人對(duì)投資者的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時(shí)，基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，約定由擔(dān)保人和基金管理人承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅳ.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用，保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，保本義務(wù)人負(fù)責(zé)向投資者償付相應(yīng)損失

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】本題考查我國保本基金的保本保障機(jī)制。

　　第78題、在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授權(quán)人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　第79題、公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括()。Ⅰ.合法經(jīng)營原則Ⅱ.自主經(jīng)營原則Ⅲ.自負(fù)盈虧原則Ⅳ.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司在經(jīng)營活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　第80題、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　第81題、在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第82題、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第83題、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　第84題、上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　第85題、會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取()的方式。Ⅰ.自評(píng)Ⅱ.他評(píng)Ⅲ.自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合Ⅳ.以上均正確

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】會(huì)員、從業(yè)人員誠信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。

　　第86題、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【專家解析】除ⅠⅡⅢⅣ四項(xiàng)外，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　第87題、公司合并的種類包括()。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新設(shè)合并Ⅲ.派生合并Ⅳ.創(chuàng)設(shè)合并

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

　　第88題、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益Ⅱ.選擇管理者Ⅲ.批準(zhǔn)破產(chǎn)Ⅳ.參與重大決策

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　第89題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是()。Ⅰ.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為Ⅱ.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為Ⅳ.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】選項(xiàng)I、II、III屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng)IV屬于其客體要件。

　　第90題、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式有()。Ⅰ.電話Ⅱ.書面Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)Ⅳ.QQ

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。