第51題、下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，正確的是()。Ⅰ.獨立托管Ⅱ.風(fēng)險固定Ⅲ.集合理財Ⅳ.組合投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險;③利益共享、風(fēng)險共擔(dān);④嚴格監(jiān)管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。

　　第52題、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。Ⅰ.單一客體Ⅱ.復(fù)雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理制度Ⅳ.投資者的合法權(quán)益

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

　　第53題、發(fā)行人披露的招股意向書除不含()以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。Ⅰ.發(fā)行價格Ⅱ.籌資金額Ⅲ.發(fā)行數(shù)量Ⅳ.籌資費用

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

　　第54題、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加的培訓(xùn)是()。Ⅰ.所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)Ⅱ.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓(xùn)Ⅲ.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)Ⅳ.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。

　　第55題、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第56題、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理Ⅲ.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制Ⅳ.對會員進行管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　第57題、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第58題、在證券發(fā)行市場上，屬于證券發(fā)行主體的是()。Ⅰ.政府Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府機構(gòu)Ⅳ.居民

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行主體的是居民。

　　第59題、保薦代表人的注冊登記事項包括()。Ⅰ.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)Ⅱ.保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況Ⅲ.保薦代表人的社會關(guān)系Ⅳ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　第60題、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。

　　第61題、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的()態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ.勤勉盡責(zé)Ⅱ.平等自愿Ⅲ.誠實Ⅳ.謹慎

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

　　第62題、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是()。Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券Ⅱ.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅲ.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　第63題、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權(quán)采取的措施包括()。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　第64題、下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象Ⅱ.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人Ⅲ.證券經(jīng)紀商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬Ⅳ.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項Ⅳ錯誤.

　　第65題、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　第66題、下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的是()。Ⅰ.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則Ⅱ.確�；�金、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時Ⅲ.確保客戶及時買到基金Ⅳ.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理的效益，確保經(jīng)營穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】本題考查基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)。

　　第67題、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報告Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)Ⅲ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　第68題、下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　第69題、下列屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是()。Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核Ⅱ.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守Ⅲ.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負全部責(zé)任Ⅳ.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審查，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】選項C屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。

　　第70題、基金客戶服務(wù)中售前服務(wù)包括()。Ⅰ.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點Ⅱ.開展投資者風(fēng)險教育Ⅲ.推介符合適應(yīng)性原則的基金Ⅳ.介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。主要包括：介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識。普及基金相關(guān)法律法規(guī);介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點;開展投資者風(fēng)險教育。