1、代銷、包銷的期限及起止日期。經(jīng)濟(jì)活動的一個特點(diǎn)就是流轉(zhuǎn)性，法律鼓勵適當(dāng)?shù)目旃?jié)奏流轉(zhuǎn)，不保護(hù)超過法定時效的民事權(quán)利。約定時效不得超過法定時效，所以約定期限不可多于( )。

　　A.90天

　　B.180天

　　C.240天

　　D.360天

　　正確答案是：A，

　　解析

　　代銷、包銷的期限及起止日期。經(jīng)濟(jì)活動的一個特點(diǎn)就是流轉(zhuǎn)性，法律鼓勵適當(dāng)?shù)目旃?jié)奏流轉(zhuǎn)，不保護(hù)超過法定時效的民事權(quán)利。約定時效不得超過法定時效，所以約定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　2、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　3、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：B，

　　解析

　　收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

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　　4、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守()原則。

　　A.投機(jī)獲利

　　B.提高利潤

　　C.套期保值

　　D.資產(chǎn)增值

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守套期保值原則。

　　5、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是()。

　　A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股 東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，所以D項(xiàng)錯誤。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿 30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同 等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公 司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　6、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是( )。

　　A.股東會

　　B.董事長

　　C.監(jiān)事長

　　D.經(jīng)理

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。

　　7、國有獨(dú)資公司屬于特殊的()

　　A.股份有限公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.一人有限責(zé)任公司

　　D.個人獨(dú)資企業(yè)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國有獨(dú)資公司屬于特殊的有限責(zé)任公司。

　　8、證券公司的財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )

　　A.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　D.最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證 券公司的財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件：1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝 任能力考試且成績合格。4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6.最近24個月無違反誠信的不良記 錄。7.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。8.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他 條件。

　　9、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是()。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　正確答案是：A，

　　解析

　　商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　10、下列不符合證券從業(yè)資格考試報名條件的是( )。

　　A.小紅屬于大專以上學(xué)歷

　　B.今年剛剛初中畢業(yè)的小明

　　C.小王已經(jīng)年滿18周歲

　　D.小張今年大學(xué)剛剛畢業(yè)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

　　11、證券的信息披露必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，不得有()。

　　A.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　B.盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和遺漏

　　D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　12、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的內(nèi)容說法不正確的是()。

　　A.不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益

　　B.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　　C.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)給予警告處分

　　D.公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中 華人民共和國公司法》規(guī)定：公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法 人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地 位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式。包括股東權(quán)利、濫用公 司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害對象。包括其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果。包括給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p 害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任。包括濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利 益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

　　13、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事會執(zhí)行委員會

　　D.股東大會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　14、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　15、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。