1、下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有( )。

　　I 公平

　　II 公正

　　III 公開

　　IV 合理

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I 、II、 III

　　D.II、 III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察證券發(fā)行和交易的“三公”原則，即公開、公平和公正

　　2、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括()。

　　I. 集中管理原則

　　II. 合法合規(guī)原則

　　III. 獨(dú)立運(yùn)行原則

　　IV. 統(tǒng)一運(yùn)行原則

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

　　3、非法吸收公眾存款罪，表述正確的是()。

　�、� 本罪客觀方面表現(xiàn)為非法吸收和變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

　�、� 本罪主體是一般主體，包括自然人和單位

　�、� 犯本罪的，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅳ 單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員，依照有關(guān)規(guī)定處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非 法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單 位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。(2)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款 150戶以上的。(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人 造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的。量刑標(biāo)準(zhǔn)：自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有 其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員，依照個(gè)人犯本罪的規(guī)定處罰

　　4、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　I. 中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　II. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　III. 公司章程

　　IV. 開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.I、 II、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　除 了題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷 和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　5、首次申請(qǐng)注冊(cè)證券投資顧問和證券分析師，申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有( )。

　　I. 執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表

　　II. 身份證復(fù)印件

　　III. 學(xué)歷證書復(fù)印件

　　IV. 具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　A.I、 II

　　B.II、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I、 III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　6、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　I. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施

　　II. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

　　III. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

　　IV. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　控 股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限 和責(zé)任追究機(jī)制�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完 整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得影響人員的獨(dú)立性�？毓晒蓶|、實(shí) 際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。

　　7、證券公司向客戶出示的風(fēng)險(xiǎn)說明書，提示的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　　I 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　II 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　III 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 交易風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、 II

　　B.II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等

　　8、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　I. 在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　　II. 內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　III. 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　IV. 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。

　　9、下列屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為的是( )。

　　I 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　II委托他人代為買賣證券

　　III將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　IV 將自營業(yè)務(wù)借給他人使用

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：1.禁止內(nèi)幕交易;2.禁止操縱市場(chǎng);3.其他禁止行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反 規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù) 與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　10、下列選項(xiàng)中，屬于公開信息的是( )。

　　I .協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息

　　II. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　　III. 會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　IV. 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公開信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。

　　11、公司合并的種類包括( )。

　　I .吸收合并

　　II. 新設(shè)合并

　　III .派生合并

　　IV. 創(chuàng)設(shè)合并

　　A.I、 III

　　B.I、 II、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

　　12、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有( )。

　　I. 承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　II .違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　III. 未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　　IV. 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　A.I 、III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　財(cái) 務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī) 向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6) 損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。

　　13、非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)( )

　　I.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)

　　II.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記

　　III.基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

　　IV.基金業(yè)學(xué)會(huì)登記

　　A.III、IV

　　B.I、II

　　C.IIV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記。

　　14、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )

　　I.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　II.發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)

　　III.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

　　IV發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1) 其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā) 行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3 000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾 發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的 股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　15、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。

　　I 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　　II 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　　III 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　IV 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.I II III

　　B.II III

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　題中I II III IV四項(xiàng)均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

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