1、單位或個人認購或受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )，應(yīng)事先通知證券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　正確答案是：B

　　解析

　　《證 券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)： (一)認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%; (二)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。 未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。

　　2、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

　　A.利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　正確答案是：A

　　解析

　　利 用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行 業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān) 交易活動。

　　3、私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。

　　A.一個是公開募集基金，一個是非公開募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集對象不同

　　D.信息披露要求不同

　　正確答案是：A

　　解析

　　公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對象不同，信息披露要求不同。

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　　4、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)

　　C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　正確答案是：B

　　解析

　　財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。

　　5、非法開設(shè)證券交易場所的，由( )予以取締

　　A.縣級以上人民政府

　　B.市級以上人民政府

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：A

　　解析

　　非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締

　　6、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　正確答案是：C

　　解析

　　股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　7、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在( )以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.150萬元

　　B.100萬元

　　C.30萬元

　　D.50萬元

　　正確答案是：B

　　解析

　　單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的，應(yīng)予追訴。

　　8、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/4

　　正確答案是：A

　　解析

　　《人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過”。

　　9、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　10、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　正確答案是：A

　　解析

　　《人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。”

　　11、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間()。

　　A.可以繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　　B.可以在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　C.可以擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　　D.由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)

　　正確答案是：D

　　解析

　　被 中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他 任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定 后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

　　12、單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )以下的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　正確答案是：C

　　解析

　　單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　13、下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案是：D

　　解析

　　所謂的基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織

　　14、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是()。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行

　　B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　正確答案是：C

　　解析

　　法 律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家 授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6) 記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn) 讓。

　　15、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在( )萬元以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.150

　　B.100

　　C.30

　　D.50

　　正確答案是：D

　　解析

　　單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予追訴。

　　16、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其( )。

　　A.民事責(zé)任

　　B.刑事責(zé)任

　　C.法律責(zé)任

　　D.經(jīng)濟責(zé)任

　　正確答案是：B

　　解析

　　發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。