1、證券交易實行( )。

　　Ⅰ 公平原則

　�、� 公開原則

　�、� 及時原則

　�、� 公正原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則。

　　2、證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。

　　I. 證券賬戶

　　II. 證券交易賬戶

　　III. 資金賬戶

　　IV. 資金交易賬戶

　　A.I 、II

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　3、證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在( )方面嚴格分離。

　　I .人員

　　II. 賬戶

　　III. 信息

　　IV. 資金

　　A.I、 II 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：C

　　解析

　　證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

　　4、有限責任公司設立的條件包括( )

　　I.有公司章程

　　II.有公司名稱

　　III.有公司的組織機構

　　IV.有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　有 限責任公司的設立條件1.股東的人數(shù)和資格。在我國設立有限責任公司，股東最多不能超過50個。最少則為一個，此種情形下為一人有限責任公司。除國有獨資 公司外，有限責任公司的股東可以是自然人，也可以是法人。2.公司的資本。包括注冊資本和出資方式及出資期限、出資程序的規(guī)定。3.公司章程。4.公司設 立的其他條件。設立有限責任公司除需要具備上述三項條件外，還應當具備下列條件：(1)有公司名稱。(2)有公司的組織機構。(3)有必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

　　5、下列具有法人資格的有()。

　�、� 分公司

　�、� 子公司

　�、� 母公司

　�、� 總公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

　　6、公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括( )。

　　I. 合法經(jīng)營原則

　　II .自主經(jīng)營原則

　　III. 自負盈虧原則

　　IV. 實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　7、有下列情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

　　I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　II.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的

　　III.不能清償?shù)狡趥鶆?/P>

　　IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

　　(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

　　(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。

　　(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/P>

　　(4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

　　8、證券公司從事證券自營業(yè)務，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立風險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風險監(jiān)控報告。

　�、� 股東大會

　�、� 董事會

　　Ⅲ 實際控制人

　�、� 投資決策機構

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。

　　9、證券公司經(jīng)紀業(yè)務中證券賬戶管理主要包括()。

　�、� 證券賬戶的開立

　�、� 證券賬戶掛失補辦

　�、� 證券賬戶注冊資料查詢與變更

　�、� 證券賬戶合并與注銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　10、證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括( )。

　　I.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　II.操縱市場

　　III.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　IV.內(nèi)幕交易

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券公司自營業(yè)務時的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司 控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁 止的其他行為。