1、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括( )。

　　I. 真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　II. 明確授權(quán)

　　III. 業(yè)務(wù)隔離

　　IV. 風(fēng)險監(jiān)控

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險監(jiān)控。(5)報告制度。

　　2、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用( )等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　I 網(wǎng)絡(luò)

　　II 公開勸誘

　　III 說明會

　　IV 公告

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　3、()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施。

　　I .證券公司的控股股東

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的監(jiān)事

　　IV. 高級管理人員

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　下 列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董 事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行 人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其 他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、 高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證 券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政 法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

　　4、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行()。

　�、褚悦總�客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　Ⅱ客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、笏�有客戶統(tǒng)一進(jìn)行管理

　�、艨蛻艚灰捉Y(jié)算資金的存取，可以通過任意一商業(yè)銀行辦理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。

　　5、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的法律法規(guī)包括( )。

　　I. 《人民共和國證券法》

　　II. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　III.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　IV.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項(xiàng)都正確。

　　6、以下屬于操縱證券市場的是( )

　�、� 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

　�、� 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　�、� 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　�、� 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制 的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　7、投資咨詢?nèi)藛T可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。

　　I 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　II 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等

　　III 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　IV 中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直 接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會 等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、 電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。

　　8、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 從業(yè)資質(zhì)證明

　　III. 年齡

　　IV. 所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

　　9、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。

　　I .責(zé)令停止承銷或者代理買賣

　　II .沒收違法所得

　　III. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　IV. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.II、 IV

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　10、《人民共和國證券法》規(guī)定的禁止操縱證券市場的手段包括()。

　�、駟为�(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅱ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、笤谧约簩�(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、衾�用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制 的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

　　11、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。

　　I. 《人民共和國證券法》

　　II. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　III. 《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　IV. 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A.I、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。

　　12、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　I 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　II 提供交易設(shè)施

　　III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　Ⅳ協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　13、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　I.平等

　　II.公正

　　III.城市信用

　　IV.公開

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III

　　D.I、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　14、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。

　�、� 建立“防火墻”制度

　　Ⅱ 應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　�、� 證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)

　�、� 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　自 營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保 投資過程事后可查證。(4)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制。 (6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等 情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。

　　15、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

　�、� 公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

　�、� 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。

　�、� 公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　�、� 公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄

　�、� 財務(wù)顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制 度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 (5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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