1、自然人因出國定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容有()。

　　I. 申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”

　　II. 申請(qǐng)人委托他人代辦的，應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　III. 申請(qǐng)人提交贈(zèng)與公證書、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件

　　IV. 申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　自 然人因出國定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”，并提交贈(zèng)與公證書、贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出 具的身份證注銷證明及復(fù)印件、受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明。申請(qǐng)人委托他人代辦 的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　2、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　　Ⅰ《證券法》

　�、颉蹲C券期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、蟆蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　Ⅳ《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　以上都是。

　　3、證券公司建立“防火墻”制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )上嚴(yán)格分離。

　�、駲C(jī)構(gòu)

　�、蛉藛T

　　Ⅲ信息

　�、糍~戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　建立“防火墻”制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　4、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。

　　I .《人民共和國證券法》

　　II. 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　III. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　IV. 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《人民共和國證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公 司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事 和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開 展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。

　　5、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。

　　I 偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　III 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　6、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括()。

　　I .執(zhí)行股東會(huì)的決議

　　II. 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　　III. 決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　IV. 修改公司章程

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。(2)執(zhí)行股東會(huì)的決議。(3)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。(4)制訂公司 的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公 司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任 或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　7、有限責(zé)任公司的股東享有下列哪些權(quán)利( )。

　　Ⅰ 查閱股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　�、� 在公司登記后，可以抽回出資

　�、� 按照出資比例分取紅利

　　Ⅳ 公司新增資本時(shí)，可以優(yōu)先認(rèn)繳出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察有限責(zé)任公司股東享有的權(quán)利

　　8、中國證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　　I. 保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　II. 保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　III. 保薦代表人受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　IV.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保 薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改， 逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。個(gè)人通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證 券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資 格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

　　9、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )

　　I.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元

　　II.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　III.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　IV.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1) 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元。(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件

　　10、證券金融公司的資金可以用于以下用途( )。

　�、�.履行中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的資金融通職責(zé)

　�、�.購買國債

　　Ⅲ. 購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動(dòng)產(chǎn)。(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　11、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　I .有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV .國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　設(shè) 立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核 準(zhǔn)申請(qǐng)書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　12、( )及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　I. 發(fā)行人

　　II. 證券公司

　　III. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　IV. 投資者

　　A.II、 III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā) 行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中 國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。

　　13、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　I 股票

　　II 債券

　　III 投資基金證券

　　IV 彩票

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　14、甲用500萬元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行 利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利 息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯(cuò)誤的有( )。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　�、�.留給其子的500萬元不應(yīng)收回

　�、�.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任

　�、�.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　甲私募資金1000萬兩次，未經(jīng)合法程序，性質(zhì)為非法集資，數(shù)額2000萬，屬于金融犯罪，第一項(xiàng)正確。

　　第二項(xiàng)留給其子的500萬屬于不合法收入，應(yīng)當(dāng)追回。

　　第三項(xiàng)我國法律規(guī)定，死亡后債務(wù)一般由配偶承擔(dān)連帶責(zé)任，其他親屬如父母、子女不承擔(dān)責(zé)任。所以甲死亡后，對(duì)其債務(wù)應(yīng)當(dāng)追究連帶責(zé)任。

　　15、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括( )。

　　I. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　II. 合作內(nèi)容

　　III. 起止時(shí)間

　　IV. 版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　　A.I、 III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

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