1、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　2、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

　　C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　正確答案是：D，

　　解析

　　發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故D項說法錯誤。

　　3、兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司存續(xù)而其他公司解散，這種合并方式稱為( )

　　A.吸收合并

　　B.新設(shè)合并

　　C.創(chuàng)設(shè)合并

　　D.派生合并

　　正確答案是：A，

　　解析

　　所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散。

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　　4、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　5、財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是(　)

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責令改正

　　正確答案是：C，

　　解析

　　財 務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制 度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。(2)未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。(3)在受托報送申報 材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的。(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的。(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告 的。(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的。(7)違反保密制度或者未履行保密責任的。(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。(9) 唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　6、《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行和交易尋遵循的三個原則是( )

　　A.公平、公開、公正

　　B.公平、公正、平衡

　　C.公平、平衡、公開

　　D.公開、公正、平衡

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易應(yīng)遵循“三公”原則，即公開、公平和公正

　　7、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則

　　A.公開

　　B. 公平

　　C.公正

　　D.公認

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則

　　8、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起()個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　9、發(fā)布證券研究報告的原則()。

　　A.獨立、客觀、公平、審慎

　　B.公開、公平、公正、獨立

　　C.獨立、客觀、公平、公開

　　D.公正、客觀、公平、審慎

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。應(yīng)遵循獨立、客觀、公平、謹慎的原則

　　10、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括()。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責的機構(gòu)是( )

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.基金行業(yè)協(xié)會

　　C.基金管理人

　　D.基金服務(wù)機構(gòu)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對基金持有人大會召集的規(guī)定：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　12、以下哪一個人員不能成為參加證券從業(yè)人員考試(　　)

　　A..甲某，20歲以上，本科文憑

　　B.高某，18歲以上，高中文憑

　　C.丁某，18歲以上，初中文憑

　　D.李某，20歲以上，大專文憑

　　正確答案是：C，

　　解析

　　參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　13、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立()機制。

　　A.監(jiān)督

　　B.評比

　　C.制衡

　　D.審核

　　正確答案是：C，

　　解析

　　與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。

　　14、基金管理公司的主要股東的出資額占基金管理公司注冊資本的比例不得低于( )

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　15、證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。

　　A.流動性、收益性和風險性

　　B.流動性、安全性和收益性

　　C.收益性、安全性和風險性

　　D.流動性、安全性和風險性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性、收益性和風險性