[組合型選擇題]

　　1、股份有限公司募集設(shè)立的程序主要包括( )

　　I.訂立章程

　　II.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份

　　III.募股程序

　　IV.召開(kāi)募股大會(huì)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　按照《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括：訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。

　　2、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣( )

　　I.公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票

　　II.公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司債券

　　III.公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司基金份額

　　IV.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　3、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I 侵害的客體是復(fù)雜客體

　　II 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　III 主體為一般主體

　　IV 在主觀方面必須出于無(wú)意

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，III項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，IV項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　4、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是( )。

　　I 證券公司的從業(yè)人員

　　II 保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

　　III 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　IV 基金管理公司的從業(yè)人員

　　A.I 、II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　利 用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行 業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān) 交易活動(dòng)。

　　5、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　I 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　II 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　III 公司章程

　　IV 開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.II IV

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　除 了I II III IV四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和 從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼，由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　6、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股

　　III. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV. 上市公司配股發(fā)行

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　7、設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　　I 注冊(cè)資本最低額為人民幣5 000萬(wàn)元

　　II 主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　III 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　IV 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　根 據(jù)《人民共和國(guó)證券法》《人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3 000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí) 際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院 期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　8、股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括()。

　　I. 濫用的方式

　　II. 濫用的損害對(duì)象

　　III. 濫用的后果

　　IV. 濫用的責(zé)任

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股 東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式——濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害對(duì)象——其他股東、公司和債權(quán)人。 (3)濫用的后果——給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任——濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的 賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定的，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

　　9、證券投資分析師可以通過(guò)()發(fā)布證券分析的研究報(bào)告。

　　I 報(bào)刊

　　II雜志

　　III 廣播

　　IV 網(wǎng)絡(luò)

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資分析師可以通過(guò)報(bào)刊、雜志、廣播、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布證券分析的研究報(bào)告。

　　10、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　I. 國(guó)債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　11、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。

　　I .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　II. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　III. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.II、 IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　12、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為()年。

　　I .5

　　II. 10

　　III. 15

　　IV. 20

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

　　13、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的的處罰有( )。

　　I.沒(méi)收違法所得

　　II.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款

　　III.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　違 反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違 法所得不足100萬(wàn)元的，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　14、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的有( )。

　　I 非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　　II 公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　III 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的

　　IV 非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I II III IV

　　D.I IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　IV項(xiàng)屬于擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征;I II III 項(xiàng)屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。

　　15、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯

　　II 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　　III 行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪

　　IV 行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪

　　A.I 、II

　　B.II III

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　16、募集設(shè)立又被稱為()。

　　I .同時(shí)設(shè)立

　　II. 單純?cè)O(shè)立

　　III. 漸次設(shè)立

　　IV. 復(fù)雜設(shè)立

　　A.I、 II、 IV

　　B.III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、II

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發(fā)起設(shè)立又被稱為“同時(shí)設(shè)立”“單純?cè)O(shè)立”等，募集設(shè)立又被稱為“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”。

　　17、公司章程的內(nèi)容一般包括( )

　　I.公司名稱

　　II.住所

　　III.經(jīng)營(yíng)范圍

　　IV.經(jīng)營(yíng)管理制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司章程，是指公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書面文件

　　18、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人資格

　　II .分公司和子公司都具有法人資格

　　III. 分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　IV .子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。

　　19、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )

　　I.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　II.公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元

　　III.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　IV.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股份有限公司申請(qǐng)股份上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1) 股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年 無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。(5)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　20、基金管理人不得有下列哪些行為( )

　　I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　II.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　III.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　IV.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基 金管理人不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基 金份額持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定 禁止的其他行為。

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