1、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括( )。

　　Ⅰ.定理公司章程

　�、�.發(fā)起人認購股份和繳納股款

　�、�.選任董事和監(jiān)事

　�、�.申請登記注冊

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　1、D

　　股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任蓳事和監(jiān)事、申請登記注冊。

　　2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則有( )。

　�、�.公正

　�、�.平等

　�、�.自愿

　　Ⅳ.誠實信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　2、D

　　應當?shù)朗胤�律、行政法�?guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定道循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突不得損害客戶合法權(quán)益。

　　3、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件包括( )。

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司章程

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　　IV.代收股款銀行的名稱及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　3、B

　　設立股份有限公司公開發(fā)行股票、應當符合《人民共和國公司法》規(guī)定的 條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國務院證 券監(jiān)朁管理機構(gòu)根送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議 。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明 。(4)招股說明書。(5 )代收股款銀行的名稱及地址。(6) 承銷機構(gòu)名稱及有關的協(xié)議。依照《人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的 ,還應當提交相應的批準文件。

　　4、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣的對象( )。

　　Ⅰ. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　�、�.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券

　�、�.依法經(jīng)在中國證監(jiān)會批準發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券

　　IV. 依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　4、A

　　證券自營業(yè)務的投資范圍主要包括三類：1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市 交易的證券;2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

　　5、( )對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。

　�、�.中國證監(jiān)會

　�、�.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　Ⅲ.證券交易所

　　IV.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　5、A

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理的情況,進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合。

　　6、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　�、�.共益權(quán)

　�、�.自益權(quán)

　　Ⅲ.單獨股東權(quán)

　　IV.少數(shù)股東權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　6、B

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可 以持股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)

　　7、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資( )和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　�、�. 國債

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　�、�.股票型證券投資基金

　　IV.國家重點建設債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　7、B

　　限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債權(quán)型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的股東收益類金融產(chǎn)品。

　　8、下列關于公司擔保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　�、�.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　�、�.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　�、�.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　Ⅳ.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　8、B

　　其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。(4)決議的表決由出席會議的其它股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　9、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守原則有( )。

　�、�. 合法合規(guī)原則

　　Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨立運行原則

　　IV.崗位分離原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　9、B

　　開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則;(3)獨立運行原則。(4)崗位分離原則。

　　10、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　　Ⅰ.項目負責人

　�、�.合作內(nèi)容

　　Ⅲ.起止時間

　　IV.版面安排或者節(jié)目時間段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　10、C

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　11、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.國有企業(yè)

　　Ⅲ.民營企業(yè)

　　IV.證券交易所

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　11、D

　　背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu),具體指商業(yè)銀行、證券交 易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。其他金融機構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理財待定信托投資公司，投資咨詢公司,投資管理公司等金融該犯罪主位是單位。

　　12、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的( )。

　�、�.有效性

　�、�.合法性

　　Ⅲ.及時性

　�、�.完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　12、C

　　開立證券賬戶時，經(jīng)辦人童驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后,將所有資料交復核員實時復核。

　　13、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )

　�、�.隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄

　�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或合謀串通，影響證券交易價 格或交易量，誤導和干擾市場

　�、�.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　�、�.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　13、D

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)琮信息或其他未公開信息，或明示、暗示他 事內(nèi)幕交易活動(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)契和信息優(yōu)勢，單彡蟲或者合 謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3 )編造、傳播虛 假信息或做出虛假陳述或信息誤導、擾亂證券市場。(4)損害社會公共利 益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5 )從事與其覆行職責有利益沖突的業(yè) 務。(6 )接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賠,如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。

　　14、金融期貨的主要品種可以分為( )。

　�、�. 股指期貨

　�、�.金融期貨

　�、�.利率期貨

　　IV.外匯期貨

　　A.ⅠⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

　　14、D

　　金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨如英國的金融時報指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù) 等。

　　95、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是( )。

　�、�.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的

　�、�.證券交易成交額累計在 30 萬元以上的

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的

　　IV.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅢ

　　15、B 涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或避免損失數(shù)額累計15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　16、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。

　�、�.口頭報價

　�、�.電腦報價

　�、�.書面報價

　　IV. 手勢報價

　　A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ

　　16、B

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有：口頭報價、電腦報價、書面報價。

　　17、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當?shù)朗胤�律、行政法�?guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，道循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　17、A

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵守平等、自愿、公平誠信和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　18、投資咨詢?nèi)藛T可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。

　�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　IV.中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　18、C

　　答案略。

　　19、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。

　�、�.責令改正

　�、�.罰款

　�、�.撤銷公司登記

　　IV.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　19、A

　　需報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　20、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件的說法中，正確的有( )。

　�、�.侵害的客體是復雜客體

　　Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　�、�.主體為一般主體

　　Ⅳ.在主觀方面必須出于無意

　　A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　20、A

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，Ⅲ項錯誤，誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須處于故意， Ⅳ項錯誤。

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