1、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資( )。

　�、�. 國債、國家重點建設(shè)債券

　�、�.債券型證券投資基金

　　Ⅲ.風(fēng)險高、收益高的股票

　　IV.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　1、C

　　限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當主要用子投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　2、內(nèi)幕交易的知情人員( )。

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.公司的實際控制人

　�、�.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及蓳事、監(jiān)事、高級管理人員

　　IV.財物審批人員

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　2、C

　　我國《證券法》第74條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事 、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及蓳事、監(jiān)事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及蓳事、監(jiān)事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可 以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券 公司、證券交易所證券、證券服務(wù)腿的有從員;(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　3、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的( )

　�、�.基金份額持有人賬戶

　　Ⅱ.資金賬戶管理制度

　�、�.基金份額持有人資金的存取程序

　　IV.授權(quán)審批制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3、D

　　基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取和授權(quán)審批制度。

　　4、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )

　�、�. 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　�、�.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股份

　　Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過 200 人的

　　IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　4、A

　　Ⅳ項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征;Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.項屬于變相公開證券的特征。

　　5、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)批準證券公司可以經(jīng)營( )。

　�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　�、�.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　IV.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　5、B

　　經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)菅管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問：證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。

　　6、信息公開的內(nèi)容包括( )。

　�、�. 上市公告書

　�、�.中期報告

　�、�.年度報告

　　IV.臨時報告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　6、A

　　信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　7、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括( )。

　�、�.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　�、�.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.將自營賬戶借給他人使用

　　IV.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　7、D

　　證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　8、三公原則是指( )。

　�、�.公開原則

　�、�.公平原則

　�、�.公正原則

　�、�.公示原則

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8、A

　　證券發(fā)行和交易的M三公"原則：公開、公平、公正原則。

　　9、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括( )

　　Ⅰ.上證 180 指數(shù)

　�、�.上證綜合指數(shù)

　�、�.上證 50 指數(shù)

　　IV.上證 380 指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　9、B

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括：上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證380指數(shù)

　　10、誠信信息中的基本信息通過( )采集。

　�、�.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)

　�、�.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　IV.誠信信息系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　A.ⅠⅢ

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　10、B

　　誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

　　11、根據(jù)我國現(xiàn)行制度，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　11、A

　　"從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動"屬于禁止行為f拒絕是正確的。其他各項都屬于禁止行為

　　12、下列各項中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )

　�、�.委托價格 Ⅱ.委托方式 Ⅲ.買賣方向 IV.證券賬號

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　12、D

　　委托方式不是投資者委托指令的基本要素。

　　13、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.代理客戶進行期貨交易

　　Ⅲ.替客戶修改交易密碼

　�、�.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　13、B

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當提供下列服務(wù)：⑴協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割不得。⑶中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　14、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　�、�.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　　Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　14、D

　　題中Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ.四項均展于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

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