1、下列不屬于證券公司自營業(yè)務運作管理的重點的是( )。

　　A、控制運作風險

　　B、確定運作原則

　　C、控制運作成本

　　D、專人負責清算

　　1、C

　　證券公司自營業(yè)務運理的重點包括：①制作運作風險;②確定運作原則;③建立運作流程;④專人負責清算。

　　2、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、第二市場

　　D、柜臺市場

　　2、B

　　證券市場各層級的主要法規(guī)。

　　3、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。

　　A、代銷

　　B、報銷

　　C、注銷

　　D、自銷

　　3、D

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學習、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學習群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　4、對于繼承、離婚等涉及過戶登記申請的情形，串請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上，有關(guān)信息披露義務人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　4、B

　　繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向結(jié)算公司申請辦理。但涉及申請人中請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總 發(fā)行量5%(含)以上，有關(guān)信息披露義務人按信息披露規(guī)定需屐行信息披露義務的，申請人應當在信息披露義務人履行完成信息披露程序并經(jīng)證券交易所確認后，再直接向結(jié)算公司申請辦理過戶登記。

　　5、收購行為完成后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　5、C

　　收購行為完成后,收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　6、下列選項中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《人民共和國證券法》

　　B、《人民共和國證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D、《人民共和國公司法》

　　6、D

　　規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。

　　7、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》于( )發(fā)布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　7、D

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于2014年12月8日協(xié)會第5屆常務理事會第29次會議修訂通過r 2015年1月5日發(fā)布。

　　8、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　8、C

　　會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄; 協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入 誠信倍息系統(tǒng)的原因。

　　9、下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財務負責人

　　D、股東

　　9、D

　　高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公 司章程規(guī)定的其他人員。

　　10、下列不屬于基金管理人義務的是( )。

　　A、負責基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊,記錄 15 年以上

　　D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　10、A

　　基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基 金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益;⑶保存基金的會計賬冊， 記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責。

　　11、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理

　　合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　11、A

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同 ,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　12、公司公開發(fā)行新股,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件不包括( )。

　　A、公司營業(yè)執(zhí)照

　　B、公司章程

　　C、股東大會決議

　　D、公司員工名單

　　12、D

　　公司公開發(fā)行新股,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根送募股申請和下列文件：公 司營業(yè)執(zhí)照;公司章程;股東大會決議;招股說明書;財務會計報告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　13、下列不屬于從事證券業(yè)務的專業(yè)人員的是( )。

　　A、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　　B、基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　　C、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　　D、基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員

　　13、C

　　從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中 從事基金宣傳推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員 ;③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人 員;④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的。

　　14、對于協(xié)議收購，達成協(xié)議后，須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券

　　監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　14、A

　　達成協(xié)議后，須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　15、公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。

　　A、3 000; 6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　15、A

　　公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。