第 1 題

　　下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是( )。

　　I. 確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　II. 自營(yíng) 業(yè)務(wù)的研宄決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

　　III. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算中、后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位負(fù)責(zé)

　　IV. 應(yīng)形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后臺(tái)相互制衡的監(jiān)督機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　第 2 題

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括( )。

　　I .證券賬戶的開立

　　II.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　III.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　IV. 證券賬戶合并與注銷

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第 3 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III. 賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　賬戶管理主要包括賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶、休明 賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對(duì)與報(bào)送;客戶賬戶檔案管理等。

　　第 4 題(本題 1 分)

　　上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括 o 。

　　I .負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

　　II.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

　�、�.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　IV.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】c

　　董事會(huì)秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項(xiàng)職責(zé)一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議 的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　第 5 題

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。

　　I.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　II.代銷、包銷證券的種類、數(shù)是、金額及發(fā)行價(jià)格

　　III.代銷、包銷的期限及起止日期

　　IV.違約責(zé)任

　　A、I .II

　　B、II III IV

　　C、I.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正確答案】D

　　第 6題;

　　以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是( )。

　　I . 有限責(zé)任公司

　　II. 股份有限公司

　　III. 子公司

　　IV. 分公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　分公司沒有法人資格。

　　第 7 題

　　關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　I .公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)

　　II.設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請(qǐng)人

　　II.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會(huì)作為申請(qǐng)人

　　IV.設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司只能由國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的 代表或共同委托的代理人作為申請(qǐng)人;設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司應(yīng)由國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門作 為申請(qǐng)人;設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

　　第 8 題(本題 1 分)

　　下列具有法人資格的有( )

　　I . 分公司

　　II. 子公司

　　III. 母公司

　　IV. 總公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　第 9 題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù);應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　I . 融資融券證券賬戶

　　II. 融資專用資金賬戶

　　III. 客戶信用交易擔(dān)保、資金賬戶

　　IV. 信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　證券公司信用賬戶證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分引開立融 券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在 按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分引開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易 擔(dān)保資金賬戶

　　第 10 題

　　對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形包括( )。

　　I .公司連續(xù) 3 年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該 3 年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的

　　II. 公司合并的

　　III. 公司轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

　　IV. 公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修章程使公司存續(xù)的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán):(1)公司連續(xù) 5 年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該 5 年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解 散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　第11題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是( )。

　　I . 挪用客戶資產(chǎn)

　　II. 證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息

　　III. 接受客戶全權(quán)委托

　　IV. 違背客戶意愿

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客 戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物:或違規(guī)向客戶提供資金 或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者 假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買.

　　第 12 題;

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢査時(shí)，有權(quán)采取的措施包括( )。

　　I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　　II. 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢査

　　III. 查閱、復(fù)制與檢査事項(xiàng)有關(guān)的文件資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　　IV. 檢査證券公司的計(jì)算機(jī)倍息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A、I .II.IV

　　B、I III

　　C、I. II.III.IV

　　D、II.Ill

　　【正確答案】C

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行 檢查(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證 券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資枓，對(duì)可能被 轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資枓、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　第 13 題

　　關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管,下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有( )。

　　I .證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管

　　II. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 名稱"

　　III. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　IV. 資產(chǎn) 托管機(jī)構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其管

　　【正確答案】B

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”;證券賬戶名稱 應(yīng)當(dāng)是”證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”;資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管的集合資產(chǎn) 管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)要嚴(yán)格分開。

　　第 14 題

　　下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是( )。

　　I .單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　II. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　III. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　IV. 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)(1)單獨(dú)或者通過合謀，集 中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。⑵ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易 量。⑶在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。⑷以其他手段 操縱證券市場(chǎng)。

　　第 15 題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有( )

　　I. 工作情況

　　II. 投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　III. 身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　IV. 金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資 目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

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