第 1 題

　　下列屬于合格投資者的是( )。

　　A、個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣

　　B、個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣

　　C、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 100 萬(wàn)元人民幣

　　D、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬(wàn)元人民幣

　　【正確答案】A

　　合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一 的單位和個(gè)人①個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣;②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低 于 1000 萬(wàn)元人民幣。

　　第 2 題

　　證券交易所要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。

　　A、按日

　　B、按月

　　C、按季

　　D、按旬

　　【正確答案】B

　　證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月 5 日前報(bào)送證券交易所。

　　第 3 題

　　誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】B

　　獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效 力期限為 5 年。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　第 4 題

　　上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后( )個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　第 5 題

　　下列選項(xiàng)不屬于證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源的是

　　A、證券公司合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

　　B、經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、上市公司及其子公司通過(guò)公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息

　　【正確答案】C

　　證券研宄報(bào)告可以使用的信息來(lái)源包括①政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市 場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;②上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開披露的信息;③上 市公司及其子公司通過(guò)公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過(guò)股東大會(huì)、新 聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息;④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)上市公司 調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開 重大信息除外;⑤證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取

　　第 6 題

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶管理。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算公司

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　【正確答案】D

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。

　　第 7 題

　　下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A、將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B、委托其他證券公司代為買賣證券

　　C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　【正確答案】C

　　《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者 利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的 時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶 之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　第 8 題

　　下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是( )。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊(cè)申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、客戶填寫機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提供有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加 蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D、客戶填寫合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)登記表

　　【正確答案】C

　　A、B 項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容;D 項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證 券賬戶的內(nèi)容。

　　第 9 題

　　對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A、1; 5

　　B、1; 10

　　C、3; 5

　　D、3; 10

　　【正確答案】D

　　對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單 位處 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 10 題;

　　設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送募股申請(qǐng)及相關(guān)文件。

　　A、工商局

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、銀監(jiān)局

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和相關(guān)文件。

　　第 11 題;

　　向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A、 3000

　　B、 4000

　　C、 5000

　　D、 6000

　　【正確答案】C

　　《人民共和國(guó)證券泫》第 32 條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 5000 萬(wàn) 7 的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　第 12 題

　　《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　A、信息隔離制度

　　B、業(yè)務(wù)隔離制度

　　C、跨墻管理制度

　　D、人員隔離制度

　　【正確答案】C

　　證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

　　第 13 題(;本題 1 分;)

　　客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )億股或流通市值不低于( )億元。

　　A、1; 5

　　B、2;5

　　C、5;8

　　D、2;8

　　【正確答案】D

　　客戶融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通用 本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元。