第 1 題

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I .共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨(dú)股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán) 和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　第 2 題;

　　申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有( )。

　　I . 執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　II. 身份證復(fù)印件

　　III. 學(xué)歷證書復(fù)印件

　　IV. 具有 1 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料:執(zhí)業(yè) 注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有 2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證 明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第 3題

　　下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有( )。

　　I .證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動

　　II. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn) 行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

　　III. 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊;建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程

　　IV. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì);離任審計(jì)結(jié)束前,被審計(jì)人員可以離職

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違 規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追宄，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理

　　第 4 題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)以提供( )等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時査詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人 的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　�、�.電話 Ⅱ.網(wǎng)上查詢 Ⅲ.書面查詢 Ⅳ.在營業(yè)場所公式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間 內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　第 5 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求( )。

　　I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話， 證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼

　　II.將"薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式，營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　對”薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及戶 將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　III. 遵循客戶適當(dāng)行原則，制定了解客戶的制度和流程，險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　IV. 公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 6 題

　　證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　I . 全資擁有

　　II. 控股

　　III. 其他

　　IV. 被同一機(jī)構(gòu)控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù) 能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第 7 題

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II 上市公司發(fā)行新股

　　III 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV 上市公司配發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)⑴首次公開發(fā)行股票并上 市。⑵上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。⑶中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　第 8 題

　　下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

　　I . 私募基金是通過非公開方式募集基金

　　II. 公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　III. 私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者

　　IV. 私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私基金的要求則低得多。

　　第9 題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( )。

　　I . 財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　II. 投資經(jīng)驗(yàn)

　　III. 金融知識

　　IV. 投資目標(biāo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資 目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　第 10 題

　　證券投資顧問不得通過( )作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I. 電視 II. 廣播 III. 網(wǎng)絡(luò) IV. 報刊

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　第 11 題

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。

　　I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第 12 題

　　下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。

　　I .證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　II.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　IV.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證 券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故 D 項(xiàng)說法錯誤。

　　第 13題

　　證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用( )。

　　I . 自有資金

　　II. 自有證券

　　III. 依法取得處分權(quán)的證券

　　IV. 依法籌集的資金

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者 依法取得處分權(quán)的證券。

　　第 14 題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　　I.中國證監(jiān)會

　　II.商業(yè)銀行

　　III.證券公司

　　IV.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，其他機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　第 15 題

　　設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　I .有限責(zé)任公司的全體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III. 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV. 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A、I .II .III

　　B、I II.IV

　　c、I . III. IV

　　D、II.III.IV

　　【正確答案】B

　　設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)有限責(zé)任公司的爸 體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起 指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　第16題

　　可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。

　　I. 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　II. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致 使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　III. 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　　IV. 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施(1)嚴(yán)重違反法律、行政法 規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。⑵違反法律、行政法規(guī)，或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為 特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受待別嚴(yán)重?fù)p害的。 ⑶組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。⑷其他違 反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)待別嚴(yán)重的。

　　第 17題

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I .首次公開發(fā)行股票并上市

　　II.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III.增資擴(kuò)股

　　IV.配股

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)(1 )首次公開發(fā)行股票并上 市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

　　第 18 題

　　下列選理中屬于合格投資者的是( )。

　　I . 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 200 萬元人民幣

　　II. 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣

　　III. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 2000 萬元人民幣

　　IV. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一 的單位和個人(1)個人或者金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不 低于 1000 萬元人民幣。

　　第 19題

　　證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括( )。

　　I. 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　II . 操縱市場

　　III. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　IV. 以內(nèi)羃交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券公司自菅業(yè)務(wù)時的禁止行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營 業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券:違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重 大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證豎會禁止的其他行為。

　　第 20 題

　　誠信信息查詢記錄包括( )。

　　I.査詢者 II .查詢對象 III. 查詢原 IV.查詢時間

　　A、I .III

　　B、I .II III.IV

　　C、II .III.IV

　　D、I .III.IV

　　【正確答案】B

　　誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)客、 查詢時間等情況。

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