第 1 題

　　利用未公開信息交易的，處◦年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】B

　　利用未公開信息交易的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金

　　第 2 題

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　B、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　C、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　D、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正

　　【正確答案】D

　　公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上政府財(cái)政部門責(zé)令改正，并處以 5萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 3 題

　　證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的方式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、集中交易

　　B、分散交易

　　C、競(jìng)價(jià)交易

　　D、大宗交易

　　【正確答案】A

　　證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其也方式。

　　第 4 題

　　股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和( )。

　　A、復(fù)雜設(shè)立

　　B、募集設(shè)立

　　C、簡(jiǎn)單設(shè)立

　　D、先后設(shè)立

　　【正確答案】B

　　我國(guó)《公司法》第 78 條規(guī)定，股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā) 起設(shè)立章程上較為簡(jiǎn)便。

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　　第 5 題

　　下列不屬于上市證券的是( )。

　　A、人民幣普通股

　　B、基金券

　　C、人民幣優(yōu)先股

　　D、國(guó)債

　　【正確答案】C

　　上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券①人民幣普通股;②基金券;③認(rèn)股權(quán)證;④國(guó)債;⑤公司或企業(yè)債券。

　　第 6 題

　　下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A、客戶信用資金臺(tái)賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　【正確答案】B

　　融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資 金賬戶。B 項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

　　第 7 題

　　《人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A、公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B、公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

　　C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)

　　送募股申請(qǐng)及文件資料

　　【正確答案】C

　　人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng) A、B、D 外，還包括①報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行 證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證發(fā)行的信息披露、向 不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內(nèi)容;④證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)

　　格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

　　第 8 題;

　　母公司組成子公司的方式包括( )和收購(gòu)股份控制已有的公司。

　　A、投資設(shè)立新的公司

　　B、設(shè)立國(guó)內(nèi)分部

　　C、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　D、設(shè)立國(guó)外分部

　　【正確答案】A

　　母公司組成子公司可以有兩種方式，一是投資設(shè)立新的公司;二是通過(guò)收購(gòu)股份控制己有的公司。

　　第 9 題

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　　B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng); 在處分后 5 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D、協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」 管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　【正確答案】B

　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分 的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第 10 題

　　對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　B、系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼

　　C、申請(qǐng)人的初始密碼是隨機(jī)無(wú)規(guī)律

　　D、申請(qǐng)人初始密碼的第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字

　　【正確答案】C

　　申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字，故選項(xiàng) C說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第 11 題

　　上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,報(bào)記載事項(xiàng)不包括( )。

　　A、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告制經(jīng)營(yíng)情況

　　B、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C、未發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

　　D、提交股東大會(huì)宙議的重要事項(xiàng)

　　【正確答案】C

　　第 12 題

　　以下不符合證券業(yè)人員資格的是( )。

　　A、年滿 18 歲的在校大學(xué)生

　　B、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

　　C、具有初中學(xué)歷

　　D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

　　【正確答案】C

　　第 13 題

　　企業(yè)法人合并應(yīng)當(dāng)在主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)批準(zhǔn)后( )日內(nèi)，向登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理登記。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】D

　　第 14 題

　　下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定

　　C、特殊情況下，法人可以出借自己或他人的證券賬戶

　　D、任何人都不得挪用公款買賣證券

　　【正確答案】C

　　第 15 題

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】B

　　第 16 題

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )。合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )。

　　A、100 人

　　B、20 人

　　C、200 人

　　D、300 人

　　【正確答案】C

　　第 17 題

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶托管和撤銷指定交易與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核、復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

　　【正確答案】A

　　第 18 題

　　下列選項(xiàng)不屬于證券公司及其從業(yè)人員禁止行為的是( )。

　　A、未被客戶的委托為其買賣證券

　　B、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D、未經(jīng)客戶的委托，假借客戶的名義買賣證券

　　【正確答案】B

　　第 19 題

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正確答案】B

　　第 20 題

　　能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。

　　A、逐日盯市制度

　　B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C、防火墻制度

　　D、保證金制度

　　【正確答案】C