第 1 題單選題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合權(quán)益。

　　I .自愿

　　II .平等

　　III.成實(shí)信用

　　IV.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】 A

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守平等、自愿、公平誠(chéng)實(shí)信月 和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　第 2 題單選題

　　投資咨詢?nèi)藛T可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。

　　I .舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　II. 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等

　　III. 通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　IV. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、 期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng) (1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座' 報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視 f 等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供 i 券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國(guó)

　　證券監(jiān)督管理委員

　　第 3 題單選題

　　虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。

　　I 責(zé)令改正 II 罰款 III 撤銷公司登記 IV 吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷 營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第 4 題單選題

　　下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I 侵害的客體是復(fù)雜客體

　　II 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　�、�.主體為一般主體

　　IV 在主觀方面必須出于無(wú)意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，III 項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買賣證券、期

　　貨合約罪 在主觀方面必須出于故意，IV 項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　5.上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括()。

　�、� 《人民共和國(guó)公司法》《人民共和國(guó)證券法》;②《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》;③《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》;④《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》。

　　A.①②③④B. ①②③C. ②③④D. ①④

　　5.[答案]A

　　[精析]上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括《人民共和國(guó)公司法》《人民共和國(guó)證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》等。

　　6.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。

　　①?gòu)氖聝?nèi)幕交易;②買 賣法律明文禁止 買 賣的證券;③接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬 等;④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④

　　6.[答案]D

　　[精析]按照證券業(yè)從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事有違規(guī)定的活動(dòng)，除題干四項(xiàng)活動(dòng)外，下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)箋者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);損害社會(huì)公共利益和所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　7.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　①真實(shí);②準(zhǔn)確;③公正;④自愿。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　7.[答案]B

　　[精析]誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括( )。

　　①依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;②發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件;③載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;④公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)。

　　A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③

　　8.[答案]A

　　[精析]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件： ①公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū);②董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明;③公司章程;④依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;⑤發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件;⑥發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明;⑦載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;⑧國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　9.從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　�、俟�正;②平等;③自愿;④誠(chéng)實(shí)信用。

　　A. ①②③④B. ②③④C. ①②④D. ①③④

　　9.[答案]B

　　[精析]從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。

　　10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。

　�、偃鐚�(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;②向客戶 充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn);③清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況;④要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)。

　　A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④

　　10.[答案]B

　　[精析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。③向客戶 充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　11.證券賬戶管理包括()。

　�、僮C券賬戶的開(kāi)立;②證券賬戶掛失補(bǔ)辦;③證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更;④證券賬戶合并與注銷。

　　A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④

　　11.[答案]B

　　[精析]證券賬戶管理包括證券賬戶的開(kāi)立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過(guò)戶等。

　　12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載相關(guān)內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告。相關(guān)內(nèi)容包括()。

　�、俟�司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券 情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額。

　　A.①④B.①②③C.①②③④D.②③

　　12.[答案]C

　　[精析]根據(jù)《證券法》第六十六條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券 情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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