第 1 題單選題

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。

　　A、發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　B、利用募集的資金進行違法活動的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　【正確答案】A

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證 明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其 他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第 2 題單選題

　　證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自做出決定之日起( )個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】C

　　證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自做出決定之日起 3 個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。

　　第 3 題單選題

　　公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負責的主管人員 和其他直接責任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A、 1; 10

　　B、 3; 10

　　C、 3; 20

　　D、 5; 20

　　【正確答案】A

　　公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由 公司登記機關(guān)責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

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　　第 4 題單選題

　　下列( )不屬于融資買人或融券賣出的標的證券為股票應(yīng)當符合的條件。

　　A、在交易所上市交易滿 3 個月

　　B、融資買入標的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元

　　C、股東人數(shù)不少于 4000 人

　　D、近 3 個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的 15%

　　【正確答案】D

　　標的證券為股票的，應(yīng)當符合下列條件①在交易所上市交易滿 3 個月;②融資買入標的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于 億股或流通市值不低于 8 億元;③股東人數(shù)不 少于 4000 人;④近 3 個月內(nèi)日均換手率不低亍基準指數(shù)日均換手率的 20%(試點初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均 值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4 個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的 500%以上;⑤ 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被交易所實行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。交易所按

　　第 5 題單選題

　　股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。

　　A、5%;10%

　　B、10%;20%

　　C、5% ;15%

　　D、10%;15%

　　【正確答案】C

　　公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額 5%以上 15% 以下的罰款。

　　第 6 題單選題

　　會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】C

　　會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系 統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當退回會員并說 明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第 7 題單選題

　　下列不屬于證券市場法律制度的是( )。

　　A、證券發(fā)行制度

　　B、信息披露制度

　　C、證券交易制度

　　D、基金機構(gòu)監(jiān)管制度

　　【正確答案】D

　　證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券 公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責任等。

　　第 8 題單選題

　　證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)的，該機構(gòu)的成員為證券公司( )。

　　A、董事

　　R 監(jiān)塞

　　C、高級管理人員

　　D、合規(guī)人員

　　【正確答案】C

　　證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該 4 構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　第 9 題單選題

　　公司合并時，原先公司同時歸于消滅，共同聯(lián)合創(chuàng)立一個新公司，這種合并方式是( )。

　　A、吸收合并

　　B、新設(shè)合并

　　C、兼并合并

　　D、控股合并

　　【正確答案】B

　　新設(shè)合并是指在公司合并時，原先公司同時歸于消滅，共同聯(lián)合創(chuàng)立一個新公司。

　　第10 題單選題

　　( )是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利芴 的內(nèi)幕信息以外的其他未公幵的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動'

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　【正確答案】A

　　利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、f. 險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以 3 的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易穿 動。

　　第 11 題單選題

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。下列不屬于風險監(jiān)管指標的是( )。

　　A、凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B、凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀的比例

　　C、凈資本與境外期貨經(jīng)紀的比例

　　D、流動資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例

　　【正確答案】D

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例， 凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指 標作出規(guī)定。

　　第 12 題單選題(:本題 1 分)

　　下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研宄報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A、規(guī)范和要求不同

　　B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　C、服務(wù)對象不同

　　D、市場影響不同

　　【正確答案】A

　　證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場不同、服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服 務(wù)對象不同、市場影響不同 4 個方面。

　　第 13 題單選題

　　證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格堅持( )制度，嚴格審核客戶身份信息。

　　A、賬戶實名

　　B、賬戶匿名

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、招攬客戶

　　【正確答案】A

　　證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格堅持賬戶實名制度，嚴格審核客戶身份信息。

　　第 14 題單選題

　　公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

　　【正確答案】B

　　公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的 10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司 注冊資本的 50%以上的，可以不再提取。