第 1 題單選題

　　誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)( )采集。

　　I . 協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)

　　II. 協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)

　　III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　IV. 誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

　　第2題;單選題

　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　I .將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　II .侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　“從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)”屬于禁止行為，拒絕是正 確的。其他各項(xiàng)都屬于禁止行為

　　第 3 題單選題

　　下列各項(xiàng)中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )

　　I .委托價(jià)格

　　II.委托方式

　　III.買(mǎi)賣(mài)方向

　　IV.證券賬號(hào)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　委托方式不是投資者委托指令的基本要素。

　　第 4 題單選題

　　證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶(hù)提供的服務(wù)包括( )。

　　I . 協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　II. 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　III. 替客戶(hù)修改交易密碼

　　IV.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A、I . II. IV

　　B、II. III. IV

　　C、II . III

　　D、III. IV

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 5題單選題

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括( )。

　　I . 網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　　II . 招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　　III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱(chēng)

　　IV. 招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A、I II .III

　　B、II III

　　C、I .IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正確答案】D

　　題中 I . II .III.IV 四項(xiàng)均屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷(xiāo)過(guò)程中公開(kāi)披露的信息。

　　第 6 題單選題

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　　I . 訂立公司章程

　　II. 發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款

　　III. 選任董事和監(jiān)事

　　III.申請(qǐng)登記注冊(cè)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。

　　第 7 題單選題

　　證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免 益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。

　　第 8題單選題

　　設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批淮的國(guó)務(wù)院證券監(jiān) I 管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。

　　I . 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　II. 公司章程

　　III. 起人協(xié)議

　　IV. 代收股款銀行的名稱(chēng)及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股數(shù)、出資種類(lèi)及驗(yàn) 資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依 照《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政 法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　第 9 題單選題

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象( )。

　　I. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　II. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

　　III. 依法經(jīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　IV. 依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】A

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類(lèi) 1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng) 和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融 機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

　　第 10 題單選題

　　( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　I . 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　II. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

　　【正確答案】A

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理的情況，進(jìn)行定期或者不定期 的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第 11 題單選題

　　以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　　I.共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨(dú)股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

　　【正確答案】B

　　以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共 益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以持股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　第 12 題單選題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　I . 國(guó)債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用子投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在 證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。

　　第13題單選題

　　下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　　II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　III 在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司為股東或者實(shí) 際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股 東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為的人其規(guī)定包括⑴公司可以根據(jù) 具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。⑵公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必 須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。⑶在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。⑷決議的表決由出席會(huì)議 的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。

　　第 14 題單選題

　　開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )

　　I .合法合規(guī)原則

　　II.集中管理原則

　　III.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　IV.崗位分離原則

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

　　【正確答案】B

　　開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券公司)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則(1)合法 合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。

　　第 15 題單選題

　　證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行 業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證.監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括( )。

　　I .項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　II.合作內(nèi)容

　　III.起止時(shí)間

　　IV.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與 電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時(shí) 間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　第 16題單選題

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　I . 商業(yè)銀行

　　II. 國(guó)有企業(yè)

　　III. 民營(yíng)企業(yè)

　　IV. 證券交易所

　　A、I .III

　　B、II.IV

　　C、II III

　　D、I .IV

　　【正確答案】D

　　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易 所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管 部門(mén)批準(zhǔn)的、有資格開(kāi)展投資理財(cái)待定業(yè)勞的信托投資公司、投資咨詢(xún)公司，投資管理公司等金融機(jī) 構(gòu)。該犯罪主位是單位。

　　第 17 題單選題

　　開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的( )。

　　I . 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及時(shí)性

　　IV. 完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上 簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　第 18 題單選題

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　　I . 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II. 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　III. 從事與其履行職貴有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV. 買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便 利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股 優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)、擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人 的合法權(quán)益。(5)從事與其覆行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄 賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與

　　第 19 題單選題

　　金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　I . 股指期貨

　　II. 金融期貨

　　III. 利率期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(zhǎng)期債券和短期利率)和股指期貨如英國(guó)的 金彭時(shí)報(bào)指數(shù)、□本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。

　　第 20 題單選題

　　下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I .期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬(wàn)元以上的

　　II.證券交易成交額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的

　　III. 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬(wàn)元以上的

　　IV. 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】B

　　涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴(])證券交易成交額累計(jì) 在 50 萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額 累計(jì)在 15 萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第 21題單選題

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。

　　I . 口頭報(bào)價(jià)

　　II. 電腦報(bào)價(jià)

　　III. 書(shū)面報(bào)價(jià)

　　IV.手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)。

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