第 1 題單選題

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。

　　A、直接行為人

　　B、直接負責的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個人

　　【正確答案】B

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責 人應認定為直接負責的主管人員。

　　第2 題單選題

　　公司公開發(fā)行股份前己發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起年內不得轉讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】A

　　股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已方 行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內不得轉讓。

　　第 3 題單選題

　　我國刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定，其責任主體不包括( )。

　　A、發(fā)行公司

　　B、專業(yè)性中介服務機構

　　C、證券監(jiān)督管理機構

　　D、咨詢機構

　　【正確答案】D

　　我國刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定，其責任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè) 性中介服務機構以及證券監(jiān)督管理機構。

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　　第 4 題單選題

　　召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　《人民共和國證券投資基金法》第 75 條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表 50%以上基金份額 的持有人參加，方可召開。

　　第 5 題單選題

　　股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件不包括( )„

　　A、股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準己公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　D、公司最近 2 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　【正確答案】D

　　股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件①股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā) 行;②公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元;③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;④公 司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;⑤公司最近 3 年無重大違法行為， 財務會計報告無虛假記載。

　　第 6 題;單選題

　　下列不屬于證券公司自營業(yè)務運作管理的重點的是( )。

　　A、控制運作風險

　　B、確定運作原則

　　C、控制運作成本

　　D、專人負責清算

　　【正確答案】C

　　證券公司自營業(yè)務運作管理的重點包括①控制運作風險;②確定運作原則;③建立運作流程;④支 人負責清算。

　　第 7 題單選題

　　金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、第二市場

　　D、柜臺市場

　　【正確答案】B

　　證券市場各層級的主要法規(guī)

　　第 8 題單選題

　　證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研宄報告應遵循()原則。

　　A、獨立、客觀、公平

　　B、獨立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨立、公正、審慎

　　【正確答案】B

　　證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研宄報告，應遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。

　　第 9 題單選題

　　對于繼承、離婚等涉及過戶登記申請的情形，申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上 有關信息披露義務人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向結算公司申請辦理。 涉及申請人中請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量 5%(含)以上，有關信息披露義務人 信息披露規(guī)定需履行信息披露義務的，申請人應當在信息披露義務人履行完成信息披露程序并經(jīng)證 交易所確認后，再直接向結算公司申請辦理過戶登記。

　　第 10 題單選題

　　收購行為完成后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】C

　　收購行為完成后，收購人應當在〗5 日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并公告。

　　第 11 題單選題

　　列選項中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《人民共和國證券法》

　　B、《人民共和國證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D、《人民共和國公司法》

　　【正確答案】D

　　規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《人民共和國證券法》《人民共和國證券投資 基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。

　　第 12 題單選題

　　《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》于( )發(fā)布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正確答案】D

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于 2014 年 12 月 8 日協(xié)會第 5 屆常務理事會第 29 次會議修訂通過，2015 年 1 月 5 日發(fā)布。

　　第 13 題單選題

　　會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申 報協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】C

　　會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起 10 個工作日內向協(xié)會 誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　第 14 題單選題

　　下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財務負責人

　　D、股東

　　【正確答案】D

　　高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　第 15 題;單選題

　　下列不屬于基金管理人義務的是( )。

　　A、負責基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊，記錄 15 年以上

　　D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　【正確答案】A

　　基金管理人的義務主要有(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足 額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計賬冊，記錄]5 年以上。(4)編制基金財務報告，及時 公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約 規(guī)走的其他職責。

　　第 16 題單選題

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　【正確答案】A

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶 為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　第 17 題單選題

　　公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件不包括()。

　　A、公司營業(yè)執(zhí)照

　　B、公司章程

　　C、股東大會決議

　　D、公司員工名單

　　【正確答案】D

　　公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件公司營業(yè)執(zhí)照;公司 章程;股東大會決議;招股說明書;財務會計報告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構名稱及有 關的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　第 18 題單選題

　　下列不屬于從事證券業(yè)務的專業(yè)人員的是( )o

　　A、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　　B、基金管理公司中從事基金銷售、研宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　　C、證券投資咨詢機構中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　　D、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員

　　【正確答案】C

　　從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè) 務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研 宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機 構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢 機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè) 務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的。

　　第 19 題單選題

　　對于協(xié)議收購，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報 告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正確答案】A

　　達成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報 告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

　　第 20 題單選題

　　公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正確答案】A