第 1 題

　　下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有( )。

　　I .股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任

　　II.公司以全部財產(chǎn)對公司債務承擔責任

　�、�.股東以認購股份對公司債務承擔責任

　�、�.公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　《人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人,有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)奴。公司 以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任， 股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。

　　第 2 題

　　薦股軟件是指具備下列( )一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。

　　I . 提供具體證券投資品種選擇建議

　　II. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

　　III. 提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　IV. 預測具體證券投資品種的價格定勢

　　A、I . II .III

　　B、III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、I. II .III.IV

　　【正確答案】D

　　薦股軟件是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備(1) 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格定勢。(2)提供具 體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資夕 析、預測或建議。

　　第3 題

　　證券賬戶管理包括( )。

　　I . 證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　II. 證券賬戶的丌立

　　III. 證券賬戶的注銷

　　IV. 證券賬戶掛失補辦

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶 并與注銷、非交易過戶等。

　　第 4題

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動( )。

　　I .代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II. 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III. 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　IV. 為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動: (1)代理投資人從事證券、

　　期貨買賣。 (2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3) 與投資人約定分享投資收益或者分

　　擔投資損失。(4) 為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。(5) 利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。 (6)法律、法規(guī)、規(guī)定所禁止的其他債券、期貨敲詐行為。

　　第 5 題

　　下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人資格

　　II .分公司和子公司都具有法人資格

　　III.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　IV.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格,其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨，承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

　　第 6 題

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當( )地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和 建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　I. 準確

　　II. 客觀

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人 或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信 息、資枓時，應當注明出處和著作權人。

　　第 7 題

　　證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其( )相適應。

　　I .內部控制制度

　　II .合規(guī)制度

　　III. 人力資源狀況

　　IV. 財務狀況

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】A

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定，證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控:制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應;

　　第8 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。

　　I .有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　　II .分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　�、�.有健全的內部管理制度

　　IV .有固定的亞務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè) 務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢 4 務的機構，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 H 取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。故 B 項錯誤。

　　第9 題

　　證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　I . 其他證券公司

　　II. 商業(yè)銀行

　　III. 證券交易所

　　IV.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可 的其他機構代為推廣。

　　第10 題

　　財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢査工作，提交的材料應當()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

　　I .真實

　　II.準確

　　III.完整

　　IV. 及時

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、 完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　第11 題

　　下列有關有限責任公司監(jiān)事會，說法正確的是( )。

　　I .監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人

　　II.為經(jīng)營規(guī)摸較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能

　　III.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于 5 人

　　IV.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，監(jiān)事會要求董事和髙級管理人員予以糾正

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會對股東會負責，并向其報 告工作。監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人。監(jiān)事會行使下列職權:(1)檢查公司財務。(2)對董 事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會決議的董 事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和 高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東 會會議職責時召集和主持股東會會議。(5)向股東會

　　第12 題

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有( )。

　　I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　II.將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　III.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　IV.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/P>

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求已 包括(1)建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，共再留痕記錄 歸檔管理相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。(2)通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人 員通過其方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投拆、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣。

　　第13 題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資( )。

　　I. 國債、國家重點建設債券

　　II. 債券型證券投資基金

　　III. 風險高、收益高的股票

　　IV. 以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類僉融產(chǎn)品

　　A、I. II III

　　B、I .III.IV

　　C、I . II .IV

　　D、II .Ill IV

　　【正確答案】C

　　限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、 在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　第 14題內幕交易的知情人員( )。

　　I .發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　II. 公司的實際控制人

　　III. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、髙級管理人員，公司的實際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　IV. 財物審批人員

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　第15 題

　　基金銷售機構應當建立完善的( )。

　　I . 基金份額持有人賬戶

　　II. 資金賬戶管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權審批制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　第 16題

　　下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )。

　　I .非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　II.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

　�、�.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過 200 人的

　　IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式。

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正確答案】A

　　IV 項屬于擅自公開發(fā)行證券的待征;I、II、III 項屬于變相公開發(fā)行證券的特征。

　　第 17 題

　　經(jīng)國務院證券監(jiān)督機構批準證券公司可以經(jīng)營( )。

　　I .證券經(jīng)紀業(yè)務

　　II. 證券投資咨詢業(yè)務

　　III. 證券承銷與保薦業(yè)務

　　IV.證奍資產(chǎn)管業(yè)務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務證券經(jīng)紀;證券投資筆 詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其它證券業(yè)務。

　　第 18題:

　　信息公開的內容包括( )。

　　I .上市公告書

　　II.中期報告

　　III.年度報告

　　IV.臨時報告

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　第 19 題

　　證券自營業(yè)務禁止的行為包括( )。

　　I . 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

　　II. 將代理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作

　　III. 將自營賬戶借給他人使用

　　IV. 以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券自營業(yè)務其他禁止的行為所述內容。

　　第 20題;

　　三公原則是指( )。

　　I. 公開原則

　　II .公平原則

　　III. 公正原則

　　IV. 公示原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則公開、公平、公正原則。

　　第 21 題

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括()

　　I . 上證 180 指數(shù)

　　II. 上證綜合指數(shù)

　　III. 上證 50 指數(shù)

　　IV. 上證 380 指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括上證 180 指數(shù)、上證 50 指數(shù)、上證380 指數(shù)

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學習、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學習群：695634736   ，更有老師答疑解惑！