第 1 題

　　在對(duì)證券發(fā)行與承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、外匯管理局

　　D、中國(guó)人民銀行

　　【正確答案】B

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在運(yùn) 反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

　　第 2 題

　　在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

　　【正確答案】A

　　在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第 3 題

　　在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前 20 個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期， 盤漲跌幅( )的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　【正確答案】B

　　對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前 20 個(gè)變易日公司股價(jià)漲幅超過(guò)同期大盤漲跌幅 20%的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　第 4 題

　　王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該( )。

　　A、代她購(gòu)買

　　B、根據(jù)實(shí)際情況變通少買

　　C、如果王小姐對(duì)此債券有過(guò)交易記錄就代她購(gòu)買

　　D、不接受他得委托

　　【正確答案】A

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　　第 5 題

　　有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。

　　A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議

　　B、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　C、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

　　D、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 6 題

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券投資顧問(wèn)

　　C、證券投資服務(wù)

　　D、證券投資經(jīng)紀(jì)

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 7 題

　　當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　�、�.自然人申請(qǐng)變更 Ⅱ.法人申請(qǐng)變更 Ⅲ.合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 8 題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　�、�.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 9 題

　　有限責(zé)任公司的董事會(huì)的職權(quán)是( )。

　�、�.執(zhí)行股東會(huì)的決議

　�、�.制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　�、�.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 10 題

　　為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定期貨交易所建立健全( )。

　�、�.保證金制度 Ⅱ.每日結(jié)算制度 Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　略。

　　第 11 題

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】C

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　第 12 題

　　基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

　　【正確答案】D 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。

　　第 13 題

　　下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁人措施的是()。

　　A、1 至 3 年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B、3 至 5 年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　C、5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D、終身的證券市場(chǎng)禁人措施

　　【正確答案】A 根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第 5 條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括 3 至 5 年貨 證券市場(chǎng)禁入措施;5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　第 14 題

　　證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　【正確答案】B

　　當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于 130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超 過(guò) 2 個(gè)交易日。

　　第 15 題

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告應(yīng)遵循( )原則。

　　A、獨(dú)立、客觀、公平

　　B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨(dú)立、公正、審慎

　　【正確答案】B

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。

　　第 16 題

　　根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上 的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　【正確答案】C

　　根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá) 到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　第 17 題

　　我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布( )的人員。

　　A、證券信息

　　B、股票信息

　　C、證券研究報(bào)告

　　D、股票研究報(bào)告

　　【正確答案】C

　　我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證 券研宄報(bào)告的人員。

　　第 18 題

　　發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起◦年 內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正確答案】C

　　發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事 實(shí)發(fā)生之日起 3 年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。

　　第 19 題

　　上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正確答案】D

　　上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　第 20 題

　　下列選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的 50%

　　B、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%

　　【正確答案】A

　　證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信 息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大 變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;④公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上市公司收購(gòu) 的有關(guān)方案;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。