1、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有()。

　　I .相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　II. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐

　　III. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱

　　IV. 相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　2、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　I. 董事

　　II .高級(jí)管理人員

　　III. 控股股東

　　IV. 基層員工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：C

　　3、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　I .公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠(chéng)實(shí)信用

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III 、IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　4、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到下列處罰()。

　　I.責(zé)令改正

　　II.沒收違法所得

　　III.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　IV.處以罰款

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C

　　5、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　I.投資經(jīng)驗(yàn)

　　II.誠(chéng)信紀(jì)錄

　　III.還款能力

　　IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.II 、III

　　B.I 、II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 III 、IV

　　正確答案是：B

　　6、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

　　I. 融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　　II. 有效身份證明文件

　　III. 已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　IV. 融資融券擔(dān)保人證明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正確答案是：A

　　7、以下屬于證券公司可投資對(duì)象的是()。

　　I.權(quán)證

　　II.國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　　III.開放式基金

　　IV.證券公司理財(cái)產(chǎn)品

　　A.II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　8、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。

　　I.抵押融資

　　II.資金拆借

　　III.對(duì)外擔(dān)保

　　IV.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：C

　　9、融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項(xiàng)包括( )。

　　I.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式

　　II.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

　　III.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

　　IV.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.III 、IV

　　正確答案是：B

　　10、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　IV. 操縱市場(chǎng)

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：C

　　11、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　I.資產(chǎn)與收入狀況

　　II.負(fù)債情況

　　III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　IV.投資偏好

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II

　　正確答案是：B

　　12、上市公司及其( )或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。

　　I. 高級(jí)管理人員

　　II. 實(shí)際控制人

　　III. 董事

　　IV. 控股股東

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：A

　　13、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。

　　I.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　II.制訂開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

　　III.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　IV.制訂接受監(jiān)管的方案

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A

　　14、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。

　　I.融資專用資金賬戶

　　II.融券專用證券賬戶

　　III.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　IV.信用交易資金交收賬戶

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正確答案是：B

　　15、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的主要投資方向的有( )。

　　I.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　II.股票型證券投資基金

　　III.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　IV.國(guó)債

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C

　　16、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　I. 在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　　II. 內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　III. 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　IV. 采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　17、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。

　　I.投資偏好

　　II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

　　III.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：D

　　18、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。

　　I.該罪是一種故意的行為

　　II.該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

　　III.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

　　IV.過失不能構(gòu)成該罪

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：B

　　19、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。

　　I 偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　III 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　　IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I 、II、 III

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正確答案是：B

　　20、作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有( )。

　　I.合法投資

　　II.只注重高額回報(bào)

　　III.眼見為實(shí)

　　IV.審慎投資

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I、 III 、IV

　　D.II、 IV

　　正確答案是：C

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