1、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存 15 年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存 15 年。

　　2、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。

　　A、5

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他重要的材應(yīng)至少妥善保管 20 年。

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　　3、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，有協(xié)會變更該人員職業(yè)注冊登記。

　　A、7 日

　　B、10 日

　　C、15 日

　　D、20 日

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后, 辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的, 聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告, 由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　4、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 20 個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　5、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A、包銷

　　B、代銷

　　C、經(jīng)銷

　　D、傳銷

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方，式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　6、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是()。

　　A、處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

　　B、處 3 萬元以上 60 萬元以下罰款

　　C、處 10 萬元以上 60 萬元以下罰款

　　D、處 3 萬元以上 20 萬元以下罰款

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自,公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。"

　　7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、第二市場

　　D、柜臺市場

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】證券市場各層級的主要法規(guī)

　　8、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A、法律

　　B、行政法規(guī)

　　C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D、行業(yè)自律規(guī)則

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】證券市場各層級的主要法規(guī)

　　9、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A、非法集資類犯罪

　　B、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　10、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由()承擔(dān)法律后果。

　　A、分公司

　　B、總公司

　　C、證券公司

　　D、證券交易所

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果"

　　11、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊，記錄 15 年以上

　　D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】基金管理人的義務(wù)主要有： 1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基 2)金資及時產(chǎn)。③足額向基金持有人支付基金收益(3)保存基金的會計賬冊，記錄 15年以上。(4)編制基金財務(wù)報,及時告公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)走的其他職責(zé)。"

　　12、下列選項中，不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊、記錄 15 年以上

　　D、計算并公告基金資產(chǎn);凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】基金管理人的義務(wù)主要有 1：)按照(基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn) 2)及時。(、足額向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的會計賬冊記錄15 年以上)編制。(基金 4 財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位基金凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

　　13、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結(jié)算

　　D、期貨保證金

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　14、下列屬于自益權(quán)的是()。

　　A、股東大會召集請求權(quán)

　　B、提起訴訟權(quán)

　　C、公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　【正確答案】 D

　　【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益財產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

　　15、下列人員中，可以成為持有公司 5%以上股權(quán)的股東的是()。

　　A、甲因搶動罪被判處 3 年有期現(xiàn)刑徒刑罰執(zhí),行完篳已經(jīng) 5 年

　　B、乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的 35%

　　C、丙因做生意虧本欠別,人 5 萬元已經(jīng)到期，至今不能清償"

　　D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　16、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()

　　A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　17、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

　　A、金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B、復(fù)雜客體

　　C、個人和單位

　　D、特殊客體

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán) A 項益正確，。

　　18、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

　　B、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C、凈資本不低于人民幣 1 億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　D、

　　【正確答案】 C

　　【專家解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。 2)凈資本不低于人民幣 2 億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有 3 年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近 1 年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　19、下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

　　【正確答案】 B

　　【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用未來教育證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B 項屬于證券公司信用賬戶。

　　20、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。()

　　A、流動性、收益性和風(fēng)險性

　　B、流動性、安全性和收益性

　　C、收益性、安全性和風(fēng)險性

　　D、流動性、安全性和風(fēng)險性

　　【正確答案】 A

　　【專家解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動性、收益性和風(fēng)險性