第1題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以()為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預(yù)測或建議。

　�、�.虛假信息

　　Ⅱ.內(nèi)幕信息

　�、�.市場信息

　�、�.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定

　　第2題：上市公司必須依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，公開其()。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　�、�.財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅱ.經(jīng)營情況

　�、�.股東對外擔(dān)保情況

　�、�.重大訴訟

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：《公司法》第一百四十六條　上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　第3題：公司下列行為中需要依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有()。

　�、�. 合并

　　Ⅱ. 分立

　�、�. 解散

　�、�. 新設(shè)

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：《公司法》第一百七十九條，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。由此可以看到，合并和分立需要辦理變更登記，I、II項(xiàng)正確，答案選C。III項(xiàng)，公司解散應(yīng)辦理注銷登記，不選。IV項(xiàng)，新設(shè)公司應(yīng)辦理設(shè)立登記，不選。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：公司合并、分立的種類及程序

　　第4題：我國現(xiàn)有期貨交易所主要采取()和()兩種組織形式。

　　Ⅰ. 會(huì)員制

　�、�. 協(xié)會(huì)組織

　�、�. 公司制

　�、�. 政府設(shè)立

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ

　　D：Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解題思路：期貨交易所一般可以分為公司制和會(huì)員制兩種。公司制期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)以及由此選舉產(chǎn)生的董事會(huì)。這種組織形式可能導(dǎo)致期貨交易所為了片面追求利潤而一味刺激交易量，不利于建立完善的期貨交易所自律管理機(jī)制。會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊資本。繳納會(huì)員費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問題。交易所是會(huì)員制法人，以全額注冊資本對其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定

　　第5題：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守()。

　�、�. 國家秘密

　　Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　�、�. 客戶的商業(yè)秘密

　　Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ

　　答案：C

　　解題思路：從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　第6題：A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售起始日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇()。

　�、�. 2015年5月27日

　�、�. 2015年5月28日

　�、�. 2015年5月29日

　�、�. 2015年5月30日

　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　解題思路：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。本題中，銷售起始日是3月1日，3月共31天，4月共30天，5月共31天，一共是92天，因不超過90日，因此截止日為5月29日。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

　　第7題：以下屬于我國商品期貨交易所的有()。

　�、�. 上海期貨交易所

　�、�. 大連期貨交易所

　　Ⅲ. 鄭州期貨交易所

　�、�. 中國金融期貨交易所

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：商品期貨交易市場，是一種有組織的商品市場。是大宗商品進(jìn)行現(xiàn)貨及期貨買賣的交易場所。中國的商品期貨交易所包括鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所。IV項(xiàng)，中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn), 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所。C項(xiàng)正確。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責(zé)

　　第8題：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行()或者()。

　�、�.全員分級(jí)結(jié)算制度

　�、�.全員結(jié)算制度

　�、�.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

　�、�.會(huì)員結(jié)算制度

　　A：Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解題思路：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。全員結(jié)算就是都有與交易所結(jié)算的資格。會(huì)員分級(jí)結(jié)算，是指期貨交易所只對部分具有結(jié)算資格的會(huì)員結(jié)算，不具有結(jié)算資格的會(huì)員則由具有相應(yīng)結(jié)算資格的會(huì)員對其結(jié)算。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所會(huì)員管理的相關(guān)規(guī)定

　　第9題：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)

　�、�.個(gè)人住址及聯(lián)系方式

　�、�.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

　　Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

　　第10題：基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金資產(chǎn)實(shí)行分別管理或分賬保管，對于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員()。

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.警告

　�、�.暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格

　　Ⅳ.并處罰款

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處5萬元以上50萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任

　　第11題：期貨是與( )相對應(yīng)，并由其衍生而來。

　　A：債券

　　B：現(xiàn)貨

　　C：股票

　　D：期權(quán)

　　答案：B

　　解題思路：期貨與現(xiàn)貨相對應(yīng),并由現(xiàn)貨衍生而來。期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上，是一般契約交易的發(fā)展。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨的概念、特征及其種類

　　第12題：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A：1倍以上3倍以下

　　B：1倍以上5倍以下

　　C：3倍以上5倍以下

　　D：5倍以上10倍以下

　　答案：B

　　解題思路：任何人違反《人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié)：操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

　　第13題：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。

　�、�.凈資本不低于2億元人民幣

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄

　　Ⅲ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　�、�.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　解題思路：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第六節(jié)：開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求

　　第14題：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括()。

　　I .協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　III .替客戶修改交易密碼

　　IV .劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A：I 、II 、IV

　　B：II 、III、 IV

　　C：II 、III

　　D：III、 IV

　　答案：B

　　解題思路：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第七節(jié)：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

　　第15題：公開募集基金和非公開募集基金均可投資的品種包括()。

　　Ⅰ.股票

　�、�.債券

　�、�.委托貸款

　�、�.證券衍生品

　　A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　解題思路：公開募集基金和非公開募集基金均可投資的品種包括股票和債券。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：非公開募集基金的投資范圍

　　第16題：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有(　)。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.監(jiān)管談話

　�、�.出具警示函

　�、�.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

　　A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：責(zé)令改正，監(jiān)管談話，出具警示函，將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施

　　第17題：承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項(xiàng)()。

　　A：當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　B：代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

　　C：代銷、包銷的期限及起止日期

　　D：當(dāng)事人的背景信息

　　答案：D

　　解題思路：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式;(6)違約責(zé)任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

　　第18題：共同發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的單位有()。

　　I.上海期貨交易所

　　II.鄭州商品交易所

　　III.大連商品交易所

　　IV.上海證券交易所和深圳證券交易所

　　A：I、II、III、IV

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、III

　　答案：A

　　解題思路：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，于2006年9月8日在上海成立。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責(zé)

　　第19題：下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　　Ⅰ. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資

　�、�. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　�、�. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進(jìn)行投資

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解題思路：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù);(3)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第七節(jié)：直接投資相關(guān)規(guī)則

　　第20題：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，給予()的處罰。

　　A：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上三萬元以下罰款

　　B：責(zé)令整改，并處以警告或一萬元以上五萬元以下罰款

　　C：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上五萬元以下罰款

　　D：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上十萬元以下罰款

　　答案：A

　　解題思路：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，給予單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上三萬元以下的處罰。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施

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